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[判断题]银行业金融机构在招录董事(理事)和高级管理人员.银行业监督管理机构在核准银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员等任职资格时,都应在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询从业人员处罚信息。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。( )
A.正确
B.错误
[单选题]国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和( )实行任职资格管理。具体办法由国务院银行业监督管理机构制定。
A.监事
B.中层管理人员
C.高级管理人员
D.股东
[单选题]根据《中国银监会关于银行业金融机构法律顾问工作的指导意见》,银行业金融机构法律工作机构是指银行业金融机构设置的专门承担银行业金融机构法律工作的职能部门。法律工作机构负责人向谁负责?( )
A.法律顾问
B.总法律顾问
C.银行业监督管理机构法律部门
D.行长
[判断题]按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,银行业金融机构或外审机构单方要求终止审计委托时,银行业金融机构应当及时报告银行业监管机构。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,外审机构按照审计准则向银行业监管机构报告银行业金融机构以下___情况的,银行业金融机构不得阻挠。( )
A.严重违反法律法规.行业规范或章程
B.影响持续经营的事项或情况
C.出具非标准审计报告
D.银行管理层有重大舞弊行为
[单选题]银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其( )进行非现场监管,建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析.评价银行业金融机构的风险状况。
A.声誉情况
B.经营状况
C.风险状况
D.财务状况
[单选题] 银行业金融机构涉假冠字号码查询结果判定为银行业金融机构付出假币的,银行业金融机构应该
()。
A.全额赔付;
B.双倍赔付;
C.三倍赔付;
D.不予赔付。
[判断题]银行业监督管理机构应对银行业金融机构从业人员行为管理进行评估和监督管理,对于不能满足《银行业金融机构从业人员行为管理指引》及其他法律法规中关于从业人员行为管理相关要求的银行业金融机构,银行业监督管理机构可以要求其制定整改方案,责令限期改正,并视情况采取相应的监管措施。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括《银行业金融机构案件处置工作规程》《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构在从业人员招聘和任职程序中应遵守如下哪些规范:( )
A.重点考察人员是否有不当行为记录
B.落实任职回避和业务回避制度
C.向银行业监督管理机构申请在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询有关行政处罚信息
D.对银行业金融机构从业人员的利益相关人员,不得降低招聘录用标准
[单选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定，银行业金融机构制定的行为守则应有利于银行业金融机构的稳健经营和（ ）。
A.A、风险防控
B.B、风险防范
C.C、风险控制
D.D、风险处置
[单选题]银行业监督管理机构根据履行职责的需要,可以与银行业金融机构董事.高级管理人员进行( ),要求银行业金融机构董事.高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。
A.书面报告
B.口头报告
C.监督管理谈话
D.约见谈话
[判断题]按照《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,未经国务院银行业监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。( )
A.正确
B.错误
[单选题]按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构向银行业监督管理机构报告本机构从业人员行为评估报告,报告内容应至少包括本机构从业人员行为管理的( )等内容。
A.治理架构
B.制度建设
C.从业人员不当行为
D.以上都包括
[单项选择]擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，尚不构成犯罪的，由国务院银行业监督管理机构没收违法所得，违法所得在五十万元以上的，并处违法所得（）的罚款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 50万元以上100万元以下
D. 50万元以上200万元以下
[多选题]按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构.监管机构共同加强银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的风险防范措施包括( )
A.建立健全银行业金融机构反洗钱内部控制制度
B.将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查范围
C.严查员工行为
D.一旦发现线索,银行业金融机构应依法协助.配合有关行政主管部门和公安机关打击地下钱庄活动
