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[判断题]为确保将合适的基金销售给合适的基金投资者，必须在基金投资者进行首次基金开户前对其风险承受能力进行调查和评价。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行只能向投资者销售风险等级（ ）其风险承受能力等级的理财产品。
A.高于
B.等于或低于
C.等于
D.以上皆可
[单选题]商业银行只能向投资者销售风险等级（）其风险承受能力等级的理财产品，并在销售文件中明确提示产品适合销售的投资者范围，在销售系统中设置销售限制措施。
A.等于
B.等于或大于
C.大于
D.等于或低于
[多选题]以下属于违反适当性原则，误导投资者购买超过其风险承受能力产品的行为是（）。
A.刻意提升投资者风险评级
B.推介高于投资者风险承受能力的产品
C.故意隐瞒理财产品存在的风险
D.充分揭示理财产品的风险，并告知投资者
[判断题]加油卡用户开户前，网点营业员需向客户申请开户的客户提供《中国石化加油卡客户业务申请表》。
A.正确
B.错误
[单选题] 企业银行结算账户原则上应于开户前完成上门回访;非企业银行结算账户应于开户或提交申请之日起的()内完成上门回访工作。
A..三日;
B..三个工作日;
C..五日;
D..五个工作日;
E..一个月
[判断题] 对于不能提供开户申请资料原件的客户,也可以在开户前直接按上述客户信息真实性确认的规程,安排人员上门回访。这种情况下,客户到柜台办理开户手续时,回访人员应将《确认表》(“银行经办人员填写栏”可为空)、照片(如有),以及双人签字已见证原件的资料复印件与客户提交的其他开户资料一并提供给柜台人员,审核无误后办理开户,即先核实后开户。
A.正确
B.错误
[单选题]债权融资计划参与主体应最迟于开户前（C）工作日，将齐备的开户材料提交至北金所机构合作部.
A.1个工作日
B.2个工作日
C.3个工作日
D.5个工作日
[单选题]对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
[判断题]商业银行应当依法履行投资者信息保密义务，建立投资者信息管理制度和保密制度，防范投资者信息被不当采集、使用、传输和泄露。
A.正确
B.错误
[判断题]完成投资者风险承受能力评估后应当将风险承受能力评估结果告知投资者，由投资者签名确认后留存。
A.正确
B.错误
[多选题]风险匹配原则指我行只能向客户销售风险评级()其风险承受能力评级的理财产品。
A.低于
B.等于
C.大于
D.不大于
[多选题]金融机构应当加强投资者教育，不断提高投资者的金融知识水平和风险意识，向投资者传递（）的理念，打破刚性兑付。
A.卖者自负
B.卖者尽责
C.买者尽责
D.买者自负
[简答题]成长型基金的说法强调为投资者带来经常性收益，所以常按时派息给投资者，使投资者有固定的收入来源。（ ）
