更多"[单选题]甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的"的相关试题:
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是( )。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可
C.对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元
D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
[单选题]证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。
①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
③证券公司借用客户资金,30日内还清
④法律规定的其他情形
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③
[单选题]除下列( )情形外,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用
C.证券公司借用客户资金并在30日内还清
D.客户缴纳与证券交易有关的税款
[单选题]下列选项,可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。
①客户进行证券的申购
②客户提款
③客户支付与证券交易有关的佣金
④客户支付企业所得税款
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.②③
[单选题]在( )情形下,可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。
Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算
Ⅱ.客户提款
Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金
Ⅳ.客户支付与证券交易有关的费用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列选项中,可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。
Ⅰ.客户进行证券的申购Ⅱ.客户提款
Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ.客户支付企业所得税款
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ.
[单选题]对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为,下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。
A.责令改正,给予警告
B.情节严重的,撤销相关业务许可
C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
[多选题]客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在()。
A.证券公司客户的交易结算资金可以存放在指定的商业银行,也可以存入其他任何机构
B.指定商业银行须为每个客户建立管理账户,用以记录客户资金的明细变动及余额
C.客户、证券公司和指定商业银行通过签订合同的形式,明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项
D.客户交易结算资金的存取,全部通过指定商业银行办理
[单选题]客户交易结算资金第三方存管制度是按照( )的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
①保障客户资产安全
②防止风险传递
③方便投资者
④有利于证券公司业务创新
A.①②③
B.②③
C.①②④
D.①②③④
[单选题]客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
Ⅰ.保障客户资产安全
Ⅱ.防止风险传递
Ⅲ.方便投资者
Ⅳ.有利于证券公司业务创新
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题](2016年真题)下列选项中,可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。
Ⅰ.客户进行证券的申购Ⅱ.客户提款
Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ.客户支付企业所得税款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]在存量房交易资金监管中,存入客户交易结算资金专用存款账户中的交易结算资金的所有权属于( )。
A.交易当事人
B.房地产经纪机构
C.交易保证机构
D.房地产经纪人员
[单选题]下列选项中,可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。
Ⅰ.客户进行证券的申购;
Ⅱ.客户提款;
Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金;
Ⅳ .客户支付企业所得税款。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[不定项选择题]下列选项中,可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。
Ⅰ.客户进行证券的申购;
Ⅱ.客户提款;
Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金;
Ⅳ .客户支付企业所得税款。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ