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[判断题]不良资产的认定包括风险状况认定和责任认定。
A.正确
B.错误
[判断题]主要领导QHSE述职汇报应包括本人QHSE工作开展情况,包括风险的防控措施防控责任分工和管控机制,隐患的排查治理和治理前防范措施落实,员工能力的提升工作和推动员工履责尽责情况,考核机制的建立与推行情况,以及基层站队HSE标准化建设推进情况等( )
A.正确
B.错误
[多选题]各单位对上报可疑交易后的客户应当视风险状况采取相应的控制措施，可以包括( )。
A. 提高客户风险等级，并对所涉客户开展持续监控
B. 向相关侦查机关报案
C. 限制客户交易方式、规模、频率、限额等，特别是非面对面业务的规模、频率、限额
D. 向高级管理层报告，提请高级管理层审核并做出处理意见，并向相关金融监管部门报告
[单选题]金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取( )的风险控制措施。
A.适当;
B.简化;
C.强化;
D.一定
[多选题]金融机构对上报可疑交易报告后的客户应当视风险状况采取相应的控制措施，具体措施可包括( )。
A.提高客户风险等级
B.对所涉客户开展持续监控
C.限制客户交易方式、规模、频率等，特别是非面对面业务的规模、频率
D.向机构高级管理层报告，提请高级管理层审核并作出处理决定等
[判断题]风险管理策略应当反映风险偏好、风险状况以及市场和国际经济变化，并在银行内部得到充分传导
A.正确
B.错误
[多选题]各农商行对上报可疑交易报告后的客户应当视风险状况采取相应的控制措施。相关措施包括但不限于( )
A. 提高客户洗钱和恐怖融资风险等级
B. 对所涉客户开展持续监控
C. 以客户为单位限制账户功能、调低交易限额
D. 向相关侦查机关报案
[单选题] 单选题 将风险分为财产风险、人身风险、责任风险和信用风险的分类标准是()。
A. 按风险的对象划分
B.按风险产生的根源划分
C.按风险的性质划分
D.按标的划分
[单选题]依据《中国南方电网有限责任公司设备风险评估管理办法》，风险评估关键步骤包括( )、风险概率与风险后果计算、风险值计算和风险评价等几个环节。
A.存在风险
B.风险识别
C.风险辨别
D.风险种类
[单选题]生产单位应当建立包括辨识部位、存在风险、风险分级、事故类型、主要管控措施、责任部门和责任人等内容的（ ）
A.安全制度
B.规章制度
C.风险管控制度
D.安全禁令
[单选题]风险管控信息台账(清单)包括辨识部位、存在风险、风险分级、事故类型、主要管控措施、责任部门和( )等内容
A.监管人
B.分管人
C.责任人
[多选题]对需要评估的风险类别，根据( )，对风险状况及风险管理水平进行全面评估。对评估过程中发现的风险管理薄弱环节，应采取相应的措施予以完善。
A.监管要求
B.风险偏好
C.实际情况
D.工作需要
[判断题]作业计划书应包括项目概况、人员能力及设备状况、新增危害因素辨识与主要风险提示、风险控制措施和应急预案。( )
A.正确
B.错误
[多选题]贷款风险的预警信号系统中有关经营状况的信号包括（ ）
A.关系到企业生产能力的某一客户的订货变化无常
B.丧失一个或多个客户，而这些客户财力雄厚
C.资本与债务的比例降低
D.工厂或设备维修不善，推迟更新过时的无效益的设备
