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[单选题]以下（ ）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。
A.中国证监会规定的其他投资者。
B.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
C.以合伙企业汇集的资金
D.社会保障基金
[单选题]投资者投资于股权投资基金时，（ ）应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数
A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
B.中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者
C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构
D.社会保基金，企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金
[单选题]投资者投资于股权投资基金时，（ ）应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数
A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
B.中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者
C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构
D.社会保基金，企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金
[单选题]基金销售机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑（ ）等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。
Ⅰ.收入来源
Ⅱ.资产状况、债务
Ⅲ.投资知识和经验、风险偏好
Ⅳ.诚信状况
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有（ ）。
Ⅰ、可能直接导致本金亏损的事项
Ⅱ、可能直接导致超过原始本金损失的事项
Ⅲ、因经营机构的业务或财产状况变化，影响客户判断的重要事由
Ⅳ、投资者适当性匹配意见
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知的有()。
I．可能直接导致本金亏损的事项
Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项
III．因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要是由
Ⅳ．投资者适当性匹配意见
A.I、III、Ⅳ
B.I、II、III
C.II、III、Ⅳ
D.I、II、III、Ⅳ
[单选题]私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要（ ）。
A.自基金清算终止之日起不得少于10年
B.自基金清算终止之日起不得少于20年
C.自基金清算终止之日起不得少于5年
D.自基金清算终止之日起不得少于15年
[单选题]下述主体受让基金份额时，应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的是（）。
A.合伙企业
B.企业年金基金
C.有限责任公司
D.社会保障基金
[单选题](2017年)下述主体受让基金份额时，应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的是（ ）。
A.合伙企业
B.企业年金基金
C.有限责任公司
D.社会保障基金
[单选题]销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（ ）年，且自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
A.10，20
B.10，15
C.15，15
D.20，10
