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发布时间:2024-05-10 20:12:58

[单选题]期货业协会自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定,会议至少应由( )以上委员出席,决定应由出席会议委员的( )以上通过。
A.1/2;1/2
B.1/2;2/3
C.2/3;2/3
D.2/3;1/2

更多"[单选题]期货业协会自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定,会议至少应"的相关试题:

[判断题]机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的,可向中国证监会申请复议。(  )
A.正确
B.错误
[判断题]中国证券监督管理委员会指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的 自律管理活动。( )
A.正确
B.错误
[单选题]《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定,诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由(  )以上委员出席,决定应由出席会议委员的(  )以上通过。
A.1/3;2/3
B.1/2;1/3
C.1/2;2/3
D.1/3;1/3
[判断题]中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。( )
A.正确
B.错误
[判断题]中国期货业协会应当定期或不定期地向中国证券监督管理委员会报告期货从业人员管理的有关情况。( )
A.正确
B.错误
[判断题]中国期货业协会、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )
A.正确
B.错误
[单选题]期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的,中国期货业协会应当及时移送( )处理。
A.中国证券监督管理委员会
B.检察院
C.中国证券监督管理委员会派出机构
D.公安部
[单选题]()中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立,承接了原基金公会的职能和任务,在中国证券业协会的领导下开展工作。
A.2002年7月4日
B.2002年12月4日
C.2004年12月4日
D.2002年8月4日
[单选题]我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会(SAA C),于()在北京成立。
A.2001年10月5日
B.2000年9月5日
C.1999年8月5日
D.1997年7月5日
[判断题]自律监察委员会集体讨论做出纪律惩戒决定。会议至少应由1/2以上委员出席,决定应由出席会议委员的2/3以上通过。(  )
A.正确
B.错误
[单选题]下列不属于中国证券业协会基金业委员会主要职责的是()。
A.调查、收集、反映业内意见和建议
B.协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为进行核查
C.研究论证业内相关政策与方案
D.协助开展业内教育培训、国际交流与合作等
[单选题]下列属于中国银行业协会专业委员会的是()。
A.秘书处
B.理事会
C.中小企业贷款工作委员会
D.银团贷款与交易专业委员会
[单选题]自收到调查报告之日起,自律监察委员会应当在( )个月内作出决定。对于案情复杂的,经自律监察委员会主任委员决定,可以延长( )个月。
A.1;1
B.1;2
C.2;1
D.2;2
[判断题] 年7月5日,中国证券业协会证券分析师专业委员会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》规定了证券分析师职业道德的“十六字原则”。()
A.正确
B.错误
[多选题]属于中国银行业协会的专业委员会的有( )。
A.法律工作委员会
B.农村合作金融工作委员会
C.外资银行工作委员会
D.银行业从业人员资格认证委员会

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