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[多选题]10、按照《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构办理贷款业务，不得有下列行为（ ）。
A.A、向关系人发放贷款
B.B、向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件
C.C、违反规定提高或者降低贷款利率
D.D、采用其他不正当手段发放贷款
[单选题]按照《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构的工作人员离开该金融机构工作后,被发现在该金融机构工作期间违反国家有关金融管理规定的( )。
A.应当依法追究责任
B.不必追究责任
C.在行政诉讼有效期内的应当追究责任
D.超过行政诉讼有效期的不应追究责任
[判断题]《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构不得占压财政存款或者资金。金融机构占压财政存款或者资金的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上、2倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上、50万元以下的罚款。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《金融违法行为处罚办法》的有关规定,金融机构不得占压财政存款或者资金。金融机构占压财政存款或者资金的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处( )的罚款。
A.5万元以上20万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.2万元以上10万元以下
D.2万元以上20万元以下
[判断题]《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的，可给予警告，并处5万元以上50万元以下的罚款。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题] 对金融机构违法行为实施行政处罚时,应当综合考虑当事人实施金融违法行为的主客观要件,按照( )的原则依法实施行政处罚。
A.处罚法定
B.处罚公开
C.处罚公正
D.过罚相当
[单选题] 对于及时主动纠正其违法行为的金融机构,根据《行政处罚法》第五条和第二十七条的规定,可以依法( )处罚。对于未按照中国人民银行规定交存存款准备金的金融机构,依法减轻处罚的,对其交存的存款准备金不足部分按每日万分之六的比例处以罚款。
A.从轻
B.减轻
C.从轻或减轻
D.免除
[多选题] 对金融机构、证券服务机构协助当事人实施金融违法行为,或者在当事人实施金融违法行为的过程中未勤勉尽责,情节严重的,应当()。
A.依法处以暂停、撤销相应业务资格、许可的处罚
B.对直接责任人员采取市场禁入措施
C.通报批评
D.行政拘留
[多选题]经营外汇业务的金融机构,对( )等异常情况不及时报告的,依照《金融违法行为处罚办法》有关规定处罚。
A.大额购汇
B.频繁购汇
C.存取大额外币现钞
D.小额购汇
[简答题]《金融违法行为处罚办法》中规定的纪律处分包括哪些?
[单选题]银行业监督管理机构在处置银行业金融机构风险、查处有关金融违法行为等监督管理活动中，（ ）、各级有关部门应当予以配合和协助。
A.客户
B.银行业
C.存款人
D.地方政府
[单选题]《中国人民银行金融违法行为举报处理操作指南(试行）》所称投诉，是指金融消费者对金融机构、非银行支付机构、征信机构等提供的产品或服务不满意，向中国人民银行及其分支机构反映情况，要求解决（ ）的行为。
A.行政争议
B.民事争议
C.刑事争议
D.金融争议
[判断题]金融机构应按照《身份识别办法》第十八条的规定,对与本金融机构存在业务合作关系的境外金融机构逐一确定风险等级,采取与其风险状况相当的风险控制措施。( )
A.正确
B.错误
[单选题]违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款，根据《金融违法行为处罚办法》有关规定，各级监管机构可以区别不同情形，责令商业银行对其直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予( )；构成犯罪的，还可依法追究刑事责任。
A.责令改正
B.一万元以上五万元以下罚款
C.取消一定期限直至终身的任职资格
D.警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除等纪律处分
