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[多选题]银保监会及其派出机构应督促银行保险机构及时报送案件（风险）信息、重大违法事件，依法对（）、（）、（）、（ ）的机构进行处罚。
A.漏报
B.瞒报
C.迟报
D.错报
[单选题]银保监会及其派出机构应当将反洗钱和反恐怖融资工作情况纳入机构（）工作范围，督促银行保险机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制。
A.年度监管
B.季度监管
C.月度监管
D.日常监管
[单选题]银保监会及其派出机构应当加强与（）及其分支机构的沟通协作，在规则制定、现场检查、非现场监管及行政处罚工作中加强沟通协调，推动形成监管合力。
A.人民银行
B.公安部门
C.检察部门
D.司法部门
[多选题]银保监会及其派出机构应当加强与人民银行及其分支机构的沟通协作，在（）工作中加强沟通协调，推动形成监管合力。
A.规则制定
B.现场检查
C.非现场监管及行政处罚
D.反洗钱和反恐怖融资资源投入
[多选题]银保监会及其派出机构实行行政处罚，应当遵循以下原则：（）。
A.A-公平、公正、公开
B.B-程序合法
C.C-维护当事人合法权益
D.D-处罚与教育相结合
E.过罚相当
[判断题]银保监会及其派出机构实施行政处罚，应当遵循公平、公正、公开的原则
A.正确
B.错误
[判断题]银保监会及其派出机构要严格依据法律法规和监管规定，对违法违规行为负有责任的机构及人员实施行政处罚。违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。对自查发现案件，在法律法规规定的范围内，可以酌情对涉案机构和案件责任人员从轻处罚。
A.正确
B.错误
[单选题]银保监会及其派出机构参与行政处罚的工作人员，有下列情形之一的，应当申请回避（）。
A.A-案件当事人或其代理人的近亲属的
B.B-与案件有直接利害关系的
C.C-与案件当事人或其代理人由其他关系，可能相应案件公正处理的
D.D-以上都是
[单选题]银保监会及其派出机构应当在现场检查工作中贯彻反洗钱和反恐怖融资监管要求，现场检查工作要重点对机构反洗钱和反恐怖融资（）建立和执行情况进行检查。
A.基本制度
B.内控制度
C.专项制度
D.日常制度
[判断题]银保监会及其派出机构要加强与监察机关、公安机关、司法机关和其他金融管理部门沟通协作，建立联席会议、信息共享、案件移送、行政执法与刑事司法衔接等机制，加强交流互训，形成防范打击合力，加大金融领域反腐败力度，积极维护金融秩序和社会稳定。
A.正确
B.错误
[多选题]发生重大、恶性案件的，除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外，还将对案发层级机构上一级机构的（ ）做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
A.上级机构涉案条线部门负责人
B.机构分管负责人
C.机构主要负责人
D.其他案件责任人员
[单选题]银行保险机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪，但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件，按照（ ）管理。
A.业内案件
B. 第二类案件
C. 第一类案件
D.安保类案件
[填空题]银行保险机构法人总部发生案件或分支机构发生重大案件的，调查组组长由（ ）担任。
[单选题] 发生重大.恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人( )处分。
A.记大过(含)以上
B.降级(含)以上
C.撤职(含)以上
D.开除(含)以上
[判断题]现场检查、机构监管处应加强与案件牵头部门的联动，将发生重大、恶性案件的机构作为重点监管对象，加强日常监管力度和随机抽查频次，加大现场检查和处罚力度。
A.正确
B.错误
[单选题]发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人( )（含）以上处分。
A.记过
B.记大过
C.撤职
D.降级
