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发布时间:2024-02-29 02:22:42

[多选题]结算风险保证基金即清算交割准备金。 ( )
A.A
B.B

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[多选题]结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分。 ( )
A.A
B.B
[多选题]清算交割包括( )。
A.根据成交单与委托单配对
B.为客户办理交割
C.打印交割单
D.打印对账单
[多选题]证券交易的清算交割包括()等。
A.打印交割单
B.打印对账单
C.根据成交单与委托单配对,为客户办理交割
D.应客户要求查询交易结果、证券及资金余额
[单选题]规范基金清算交割工作,在授权范围内,及时准确地完成基金清算,确保基金资产的安全。这一做法属于内部控制的(  )要求。
A.会计系统控制
B.风险控制
C.信息披露控制
D.投资管理业务控制
[单选题]规范基金清算交割工作,在授权范围内,及时准确地完成基金清算,确保基金财产的安全。这一做法属于内部控制的( )要求。
A.会计系统控制
B.风险控制
C.信息披露控制
D.投资管理业务控制
[单选题]( )是指交易结算双方只要求债券登记托管结算机构办理债券交割,款项结算自行办理。
A.券款对付
B.见款付券
C.见券付款
D.纯券过户
[判断题]期货结算机构是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构。( )
A.正确
B.错误
[判断题]结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时,需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续,结算系统参与人停止资金结算业务后,应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请。()
A.正确
B.错误
[单选题]关于营业部经纪业务操作规程,在清算交割方面,下列说法中不正确的是( )。
A.营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号
B.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限,可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
C.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式
D.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台应该婉言谢绝
[判断题]托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]( )是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构,履行结算交易盈亏、担保交易履约、控制市场风险的职能。
A.期货公司
B.期货结算机构
C.期货中介机构
D.中国期货保证金监控中心
[单选题]以下涉及基金托管人信息披露义务的业务环节是( )。 Ⅰ.基金资产保管 Ⅱ.代理清算交割 Ⅲ.会计核算 Ⅳ.投资运作监督
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[判断题]基金销售机构清算时,基金销售结算资金属于清算财产。()
A.正确
B.错误
[单选题]关于证券公司柜台市场,证券公司可以为客户提供的服务有()。 Ⅰ.清算交割 Ⅱ.估值核算 Ⅲ.投资监督 Ⅳ.出具托管报告
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]基金托管人的信息披露事项具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计校算、净值复核、投资运作监督等环节。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券交易双方在成交后,按契约规定的数量和价格,在将来的某一特定日期进行清算交割的交易方式是()。
A.现货交易
B.远期交易
C.期权交易
D.信用交易

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