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[单选题](2016年)中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的决定。
A.30日
B.60日
C.90日
D.180日
[单选题](2016年)中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过（ ）个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。
A.10；6
B.20；6
C.10；15
D.20；15
[单选题](2016年)基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）发布基金合同生效公告。
A.当日
B.次日
C.第3日
D.第5日
[单选题](2016年)（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策．并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
A.证券投资咨询机构
B.证券公司
C.基金管理公司
D.基金投资顾问
[单选题](2016年)中国证监会对基金机构的检查内容不包括（ ）。
A.合规监控
B.内部稽核
C.收益大小
D.行为规范
[单选题](2016年)根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以（ ）为基础收取。
A.净认购份额
B.认购金额
C.认购份额
D.净认购金额
[单选题](2016年)下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是（）。
A.《私募投资基金募集行为管理办法》
B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
C.《私募投资基金信息披露管理办法》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
[单选题](2016年)基金托管人资格由中国证监会和（）核准。
A.中国银监会（全称为“中国银行业监督委员会”）
B.中国人民银行
C.中国证监会的派出机构
D.财政部
[单选题](2016年)（ ）是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
A.封闭期的收益公告
B.开放日的收益公告
C.节假日的收益公告
D.工作日的收益公告
[单选题](2016年)根据中国证监会颁布的，并于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，公募证券投资基金的类别不包括（ ）。
A.股票基金
B.货币市场基金
C.混合基金
D.封闭式基金
[单选题]中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从（ ）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。
①资本杠杆率
②流动性覆盖率
③风险覆盖率
④净稳定资金率
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①③④
[单选题](2016年)中国证监会的职责不包括（ ）。
A.办理基金备案
B.进行基金注册登记
C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则
D.监督检查基金信息的披露情况
[单选题]基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括（ ）。
A.开除职务
B.监管谈话
C.出具警示函
D.记入诚信档案
[单选题]中国证监会先后在2008年和2016年2020年三次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从以下（ ）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。
①资本杠杆率
②流动性覆盖率
③风险覆盖率
④净稳定资金率
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①③④
[单选题](2016年)股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．监管谈话
Ⅲ．出具警示函
Ⅳ．公开谴责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题](2016年)对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（ ）。
A.没收违法所得
B.罚款
C.强制整顿
D.撤销相关业务许可
[单选题]“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。
A.投资目标
B.投资经验
C.风险偏好及可承受损失
D.财务状况
