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[填空题]如果酒店内出现内控风险事件第一责任人是( )
[多选题]一级支行合规部门承担本支行内控管理、合规风险管理等工作，主要履行以下内控职责
A.落实总行下达的内控合规管理计划，制定本支行内控合规工作计划。
B.按照总行合规管理部门及本支行排查方案要求，组织支行实施各类风险排查，落实排查工作的各项要求，涉及总行其他部门的排查方案要求，由支行相应岗位负责，定期汇总至支行合规风险部。
C.对检查发现的违规问题，督促支行按总行整改及违规违纪相关规定进行整改问责。
D.牵头组织本支行开展内控合规及风险控制工作，推进合规风险文化建设。
[单选题]根据监管机构及省联社相关制度和要求，建立健全票据业务内控风险防范制度，制定规范详尽的业务操作规程，进行机构内部审议，并在向（ ）进行业务资质报备后，可办理票据交易业务。
A.总行
B.省联社
C.监管部门
D.人民银行
[多选题]内控的风险管理包括哪些( )
A.布草遗失
B.信息泄露风险
C.消防设施设备
D.前台飞单
[多选题]内控是对风险进行( )
A. 事前防范
B. 事中控制
C. 事后监督
D. 事后纠正
[单选题]个人二手住房贷款合作中介机构可能出现的风险不包括()。
A.中介机构倒闭
B.管理人员卷款潜逃
C.中介机构不提供交易资金监管服务
D.出具虚假评估报告
[多选题]个人二手住房贷款合作中介机构可能出现的风险包括()。
A.中介机构倒闭
B.管理人员卷款潜逃
C.中介机构不提供交易资金监管服务
D.出具虚假评估报告
[判断题]洗钱风险自评估围绕外部风险和内控措施有效性展开。
A.正确
B.错误
[多选题]出现下列哪些情况，要及时研判评估可能出现的风险，并出具处置意见报相关委员会审批，避免违约风险。
A.发现负面舆情
B.企业出现亏损
C.债券估值大幅贬值
D.信用评级下调
[多选题]总行各部室实施具体的内控管理,并履行以下内控职责( )
A.对本业务条线和职能范围内的操作风险控制情况进行检查、监督。
B.制定本业务条线的相关内控制度和操作流程及检查办法,并确保有效执行。
C.负责上饶银行内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估工作。
D.对各级人员关于本业务条线的问题给予咨询解答和指导。
[判断题]县级行社开展代销业务，应当建立相应的内部审批和风险控制程序，确保代销业务内控严密、风险可控，确保代销业务与其他业务在账户、资金和会计核算等方面严格分离
A.正确
B.错误
[多选题]以下可能产生风险隐患的做法有( )。
A.为了便于运输保持拌料车间与原料仓库之间物料传递口处于常开状态
B.包装车间垃圾和废弃物存放设施未加盖密闭
C.产品成品离地离墙存放
D.原料贮存仓库无通风设施
