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[多选题]以下属于市场风险管理体系基本要素的有()。
A.董事会和高级管理层的有效监控
B.完善的市场风险管理政策和程序
C.完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序
D.完善的内部控制和独立的外部审计
E.适当的市场风险资本分配机制
[多选题]操作风险管理体系的具体形式不要求统一,但至少应包括以下基本要素:
A..董事会的监督控制
B..高级管理层的职责
C..适当的组织架构
D..操作风险管理政策、方法和程序E.计提操作风险所需资本的规定
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]流动性风险管理体系应当包括哪些基本要素()
A..有效的流动性风险管理治理结构;
B..完善的流动性风险管理策略、政策和程序;
C..有效的流动性风险识别、计量、监测和控制;
D..完备的管理信息系统。
E.略
F.略
G.略
H.略
[简答题] ISO14001环境管理体系由哪些基本要素构成?
[单选题]以下不属于市场风险的是()。
A.贷款集中度风险
B.汇率风险
C.股票价格风险
D.利率风险
[多选题]职业安全健康管理体系包括的基本要素有( )。
A.职业安全健康方针
B.计划
C.实施与运行
D.检查与纠正措施
E.管理评审
[单选题]以下哪个选项不属于市场风险?( )
A.交易账簿汇率风险
B.银行账簿汇率风险
C.交易账簿商品风险
D.银行账簿利率风险
[多选题]以下哪些选项属于市场风险管理流程?( )
A.市场风险识别
B.市场风险计量
C.市场风险监测
D.事成风险控制
[单选题]以下属于中风险洗钱风险等级应采取的风险防控措施是()。
A..机构具有一定的洗钱风险防控能力。外部风险评估为低档(中档)、内控措施评估为中档(良档)的机构,应进一步提高内控措施的有效性,及时根据外部风险的变化建立健全内控措施;外部风险评估为高档、内控措施评估为优档的机构,应遵循审慎均衡原则发展业务,进一步加强对高风险业务、高风险客户的风险防范。
B..机构外部风险高,内控措施有效性低,洗钱风险防控能力差。机构应重新定位其业务发展战略,适当控制高风险业务和高风险客户发展规模,深入审查内控措施的适用性,建立健全与自身风险水平相适应、符合监管要求的内控措施,提高反洗钱工作的合规性。
C..机构反洗钱履职存在较大缺陷,洗钱风险防控能力薄弱。机构应根据自身的风险防控水平审慎拓展业务,深入审查内控措施的全面性、可操作性和执行情况,夯实反洗钱基础工作,以有效性为目标开展反洗钱工作。
D..机构采取的内控措施与面临的外部风险不匹配,洗钱风险防控能力较薄弱。机构应进一步查找内部漏洞,增强内控措施的可操作性和执行力度,采取与风险程度相适应的内控措施,提高反洗钱工作有效性。
E.略
F.略
G.略
H.略
[判断题]在金融领域,因借款人或市场交易对手违约而导致损失的风险属于市场风险。
A.正确
B.错误
[多选题]属于市场风险指标的是()。
A.利率风险敏感度
B.投资潜在损失率
C.超额备付金率
D.新发放贷款不良率
[多选题]下列属于市场风险的有()。
A.利率风险
B.股票风险
C.违约风险
D.汇率风险
E.商品风险
[多选题]以下属于操作风险事件内部欺诈分类的是( )。
A.故意隐瞒交易
B.未经授权交易导致资金损失
C.故意错误估价
D.劳资关系