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[多选题]《商业银行授信工作尽职指引》规定，在客户信用等级和客户评价报告的有效期内，对发生影响客户资信的（ ）重大事项，商业银行应重新进行授信分析评价。
A.C、进入ECIF的批量文件已通过联网核查
B.D、证件类型只允许为居民身份证，其他证件类型不允许批量开户
C.、外部政策变动
D.、客户的担保超过所设定的担保警戒线
E.、客户涉及重大诉讼
[多选题]在客户信用等级和客户评价报告的有效期内，当发生以下影响客户资信的重大事项时，应重新对客户进行授信分析评价( )。
A.客户组织结构、股权或主要领导人发生变动
B.客户的担保超过所设定的担保警戒线
C.客户财务收支能力发生轻微变化
D.客户涉及重大诉讼；
[多选题]在受信人评价报告的有效期内,对发生影响受信人资信的重大事项,审查岗应重新进行授信分析评价。重大事项包括:( )
A.外部政策变动
B.受信人组织机构发生变动
C.受信人涉及重大诉讼
D.受信人财务收支能力发生重大变化
[多选题]银监会2004年颁布的《商业银行授信工作尽职指引》规定,在客户信用等级和客户评价报告的有效期内,对发生影响客户资信的重大事项,商业银行应重新进行授信分析评价,包括
A.A.国际金融形势
B.B.利率变化
C.C.外部政策变动
D.D.客户的担保超过所设定的担保警戒线
E.E.客户涉及重大诉讼
[单选题]在受信人评价报告的有效期内,对发生影响受信人资信的重大事项,( )应重新进行授信分析评价.
A.调查岗
B.审查岗
C.决策岗
D.尽职调查岗
[多选题]《商业银行授信工作尽职指引》规定，在客户（ ）的有效期内，对发生影响客户资信的重大事项，商业银行应重新进行授信分析评价。
A.A.商品等级
B.B.信用等级
C.C.客户评价报告
D.D.商品评价报告
[判断题]银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。
A.正确
B.错误
[判断题]定量评价主要依据客户财务报告及相关财务信息资料，采用计量模型计算得分；定性评价主要依据影响客户的非计量信息资料，采用对照表法计算得分。
A.正确
B.错误
[多选题]71．为信贷决策提供依据，需要以客户财务报告为主要依据，对客户的（）等方面进行评价。
A. 偿债能力
B. 盈利能力
C. 营运能力
D. 发展能力
[判断题]客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息，因此可不提交可疑交易报告。
A.正确
B.错误
[单选题] 未提交预评价报告或者预评价报告未经( )部门审核同意的,有关部门不得批准该建设项目:
A.规划部门
B.卫生行政部门
C.财政部门
D.建设行政部门
[单选题]未提交预评价报告或者预评价报告未经( )部门审核同意的,有关部门不得批准该建设项目。
A.规划部门
B.卫生行政部门
C.财政部门
D.建设行政部门
[单选题]未提交职业病危害预评价报告或者预评价报告未经( )部门审核同意的,有关部门不得批准该建设项目。
A.规划部门
B.财政部门
C.卫生行政部门
D.建设行政部门
[单选题]未提交职业病危害预评价报告或者预评价报告未经()部门审核同意的,有关部门不得批准该建设项目。
A.规划部门
B.财政部门
C.卫生行政部门
D.建设行政部门
[判断题]360度考评方法包括上级评价、同级评价、下级评价、客户评价。
A.正确
B.错误
