更多"[多选题]营业机构在履行客户身份识别义务时,采取必要措施后,仍怀疑先前"的相关试题:
[判断题]金融机构在履行客户身份识别义务时,客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告( )等可疑行为。
A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
[多选题]义务机构应当向客户充分说明本机构需履行的身份识别义务,不得( )客户隐匿身份信息。
A.明示
B.暗示
C.帮助
D.发现
[多选题]金融机构在履行客户身份识别义务时，出现（）可疑行为，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。
A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B.对向境内汇入资金的增外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
[多选题]发卡机构应切实履行客户身份识别义务,确保申请人开户资料( )、( )、( )。
A.有效
B.真实
C.完整
D.合规
[判断题]开户机构办理单位结算卡应遵循“了解你的客户”的 原则，认真履行客户身份识别制度和账户实名制。了解客户及其资金来源、交易日期和交易性质，发现客户存在涉嫌洗钱、电信网络诈骗、恐怖融资等可疑交易行为的，应直接向总行相关部门报告。
A.正确
B.错误
[判断题]营业网点应当按规定履行客户身份识别义务，落实账户实名制，不得为企业存款人开立匿名账户或者假名户，不得为身份不明的企业存款人提供服务或者与其进行交易。
A.正确
B.错误
[单选题]2.银行委托其他银行或银行以外的第三方识别客户身份的应由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任。( )
A.正确
B.错误
[判断题]银行委托其他银行或银行以外的第三方识别客户身份的，应由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.正确
B.错误
[单选题]我行在履行客户身份识别义务时，发现客户的行为与本人的身份、经济和经营状况、交易习惯等情况不符，且可能涉及洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪活动的，应按照（）要求，及时报告可疑报告。
A.《九江银行大额交易和可疑交易报告管理办法》
B.《九江银行案防工作管理办法》
C.《九江银行重大事项及重大突发事件报告管理办法》
D.《九江银行股份有限公司内部控制基本制度》
[判断题]营业机构为客户开立匿名账户时，应充分开展客户尽职调查，准确全面识别客户身份信息。
A.正确
B.错误
[多选题]3.农村商业银行在履行客户身份识别义务时应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支行报告以下可疑行为（.）( )
A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后仍无法
完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D.采取必要措施后仍怀疑先前获得的客户身份资料
的真实性、有效性、完整性的
[多选题]开户行应当按规定履行客户身份识别义务，落实账户实名制，不得为企业开立匿名账户或者假名账户。不得为身份不明的企业提供服务或者与其进行交易。为企业开立、______，应判断企业开户合理性，防止企业违规开立或随意开立银行结算账户。
A.基本存款账户
B.一般存款账户
C.专用存款账户
D.临时存款账户
[单选题]金融机构客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存管理方法规定，客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易交易记账当年计起，至少保存（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
[多选题]根据金融机构客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存管理办法，金融机构应当保存的身份资料包括（）
A.记载客户身份信息的记录和资料
B.每笔交易、业务凭证、账簿
C.反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料
D.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
