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[多选题]以下哪些是受理支票面完整性、合规性审核项?()
A.背书转让的支票是否按规定的范围转让,其背书是否连续,签章是否符合规定,背书使用粘单的是否按规定在粘接处签章。出票人签章是否符合规定。
B.支票的书写是否清晰、标准、规范,是否使用碳素墨水或墨汁填写(人民银行另有规定的除外)
C.进账单各联是否一致,持票人名称与进账单上的收款人名称是否一致
D.持票人是否在支票的背面作委托收款背书,被背书人是否为我行
[单选题]以下哪项不是受理支票面完整性、合规性审核项?()
A.持票人是否在我行开户
B.支票的书写是否清晰、标准、规范,是否使用碳素墨水或墨汁填写(人民银行另有规定的除外)
C.进账单各联是否一致,持票人名称与进账单上的收款人名称是否一致
D.持票人是否在支票的背面作委托收款背书,被背书人是否为我行
[多选题]费用报销的真实性审核包括以下哪些内容？
A.发票是否真实、合法有效
B.发票金额、收款方、发票印鉴等发票信息与报销原始凭证的关联性
C.费用内容是否属于本行规定的可报销范围
D.发票项目类型是否与业务内容相匹配
[多选题]合规的公司业务行为,应当符合以下哪些情形?
A.符合公司内部各项政策
B.符合医药行业行为标准
C.符合中国有关法律法规的规定
D.符合业务部门下达的所有业务规范
[判断题]办理远期结售汇业务须按外汇管理规定，分行会计结算部对境内客户的外汇收支真实性和合规性审核。
A.正确
B.错误
[多选题]在超级柜台办理对公账户开户及签约时，客户经理负责业务资料的真实性与合规性审核，按《中国农业银行对公客户身份识别和尽职调查操作规程（试行）》（农银规章[2017]54号）的要求收集客户资料、识别客户身份，完成尽职调查。核实后应履行下述职责（ ）。
A.填写《中国农业银行对公客户尽职调查表》
B.打印“存在严重违法失信信息的企业”查询结果并签字
C.填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》（法定代表人对开户目的不明确、异地开立结算账户、外国政要控制的对公客户或高风险等级客户开立结算账户时须提供）
D.初审无误后将开户及签约所有资料交柜面受理
[多选题]关于科室会,以下哪些做法是合规的?(多选题)2.36 分
A.可以为参加科室会的医⽣准备⼩礼品
B.可以在医院外的宾馆租⽤会议室举办科室会
C.在某科室的例⾏业务学习时间, 由医药代表向医⽣介绍产品的相关情况,会后为每位参会医⽣提供价值 60 元的盒饭⼀份
D.邀请主任主持科室会并⽀付主持费
[单选题]呆账核销经真实性调查、责任追究、合规性审核等工作后,统一上报各行社董(理)事长最终审批。
A.正确
B.错误
[多选题]以下哪些是《合规⼿册》中准予实施的推⼴⾏为?(多选题)2.36 分
A.赠送符合本⾏为规定和细则的礼品、医务⽤品、推⼴辅助⽤品
B.主办学术会议
C.为促进学术和业务交流⽽进⾏的互动交流活动
D.独家赞助学术会议
[多选题]依据滴滴个人专车服务合规指引,以下员工的做法符合规定的有哪些?(不定向)
A.小李邀请客户参加拜耳举办的“201.9. 中国OTC市场概况”研讨会,使用滴滴个人专车服务为其安排交通,单程花费300.元;
B.某次拜耳自办会结束后,由于晚高峰叫不到滴滴专车,代表小王使用“神州专车”为参会老师安排了回程交通;
C.某次拜耳自办会结束后,小张用滴滴出行个人版“出租车”服务为参会人员安排了交通;
D.代表小樊为邀请徐博士参加拜耳自办研讨会,使用滴滴企业版“礼橙专车”服务为其安排了交通;
E.在邀请张博士参加完研讨会后,Jack告知张博士将其自行使用滴滴专车服务打车的电子发票发给自己用于报销;
F.在某拜耳学术会议结束后,Ronnie把为多位与会嘉宾使用滴滴专车服务的电子发票按同一会议为单位进行合并报销;
G.在为即将举办的学术会议做交通安排时,Max请其他会议协助人员帮忙,一起使用滴滴专车服务为同一时间参会的多位嘉宾打车;
H.Henley在CONCUR为某会议与会嘉宾使用滴滴专车服务产生的交通费用做报销时,仅提供了电子发票作为报销凭证。
[简答题]《内蒙古农村信用社合规审查管理办法》中规定合规审查对象包括哪些?
[多选题]收到哪些不合规支票可以要求客户换支票？（ ）
A.大写书写的日期，如贰零壹捌年零肆月零伍日，超过提示付款期限，为远期支票。
B.收款人未书写全称，与背书印鉴的名称不一致。
C.支票大小写金额不一致。
D.大写金额未顶头，小写金额前面人民币符号明显错误。
[多选题]患者教育活动的会议地点,有哪些合规要求?(多选题)2.38 分
A.患者教育场地由主办⽅确定。
B.原则上患教活动只能在医院内举⾏公司员⼯有义务提醒:应避免在酒店举⾏;公司不承担场地费⽤ 。
[单选题]人员合规的AI应用可以用到下面哪些场景?
A.工地、教育
B.医疗、银行
C.工厂、社区
D.以上都可以
