更多"[单选题](2019年真题)客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托"的相关试题:
[判断题]客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。（）
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司客户交易结算资金应当存放在证券登记结算公司，
以每个客户的名义单独立户管理。( )
A.正确
B.错误
[单选题]客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（ ）
A.混合管理
B.相互独立、分别管理
C.适当独立
D.共同管理
[判断题]客户交易的结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指 定的证券营业部。 （ )
A.正确
B.错误
[单选题]融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A.信用交易资金交收账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.结算备付金账户
[单选题]客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（ ）。
A.结算中心
B.证券公司
C.客户
D.托管的商业银行
[单选题]融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（ ），用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A.信用交易资金交收账户
B.客户信用交易担保资金账户
C.融资专用资金账户
D.结算备付金账户
[多选题]证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立()。
A.客户信用交易担保资金账户
B.融资专用资金账户
C.信用交易资金交收账户
D.客户信用交易担保证券账户
[单选题]客户的交易结算资金证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（ ）的自有资产相互独立分别管理。
①证券公司
②指定商业银行
③资产托管机构
④保险公司?
A.A：①②③
B.B：①②④
C.C：①③④
D.D：②③④
[单选题]证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。
①法人集中清算制度
②客户交易结算资金集中管理制度
③高级管理人员分工制度
④交易数据安全备份制度
⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
⑥重大交易差错的报告制度
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②④⑤⑥
[单选题]对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。
A.责令改正，给予警告
B.情节严重的，撤销相关业务许可
C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
[单选题]证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（ ）。
①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
③证券公司借用客户资金，30日内还清
④法律规定的其他情形
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③
