更多"[单选题]我行与客户建立业务关系时，客户存在以下（ ）行为情况时，不应"的相关试题:
[单选题]银行各业务部门在日常工作中高度关注客户交易和行为情况，若发现客户交易或客户行为存在异常的，应及时向（ ）报告。
A.本部门主管
B.部门反洗钱联络专员
C.分行反洗钱小组负责人
D.分行反洗钱工作小组成员
[单选题]银行账户管理方面，不得存在以下行为（ ）
①获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息
②利用客户账户过渡本人资金
③通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金
④违规使用内部账户为客户办理支付结算业务
⑤空存、空取现金
A.①②③④⑤
B.①②③④
C. ①②③
D.②③④
[多选题]本行客户身份识别按照与客户建立业务关系存续周期包括（ ）。
A.首次识别
B.持续识别
C.重新识别
D.无需识别
[判断题]与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的，在业务关系存续期间，义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的，不再同时开展受益所有人身份识别工作
A.正确
B.错误
[单选题]客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的（ ）内完成风险等级划分工作
A.5个工作日
B.15日
C.10个工作日
D.10日
[单选题]金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行( )。
A.客户身份识别
B.大额和可疑交易报告
C.可疑交易的分析
D.与司法机关全面合作
[多选题]银行与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的( )等一次性金融服务时,应要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。
A.现钞汇兑
B.转账
C.信用卡结算
D.票据兑付
[单选题]对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后( )个工作日内划分其风险等级
A.5
B.10
C.7
D.30
[多选题]行业审计人员不准存在以下行为（）：
A.不准由被审计单位和个人报销或补贴餐饮、交通、通讯、医疗等费用
B.不准接受被审计单位和个人赠送的礼品礼金
C.不准参加被审计单位和个人安排的宴请、娱乐、旅游等活动
D.不准利用审计工作知悉的国家秘密、商业秘密和内部信息谋取利益
E.不准利用审计职权干预被审计单位依法管理的资金、资产、资源的审批或分配使用
[多选题]特约商户存在以下行为的，应立即解约
A.存在套现、洗单、恶意倒闭、虚假申请、侧录情况
B.泄露账户及交易信息、冒充持卡人进行虚假交易
C.名义经营范围与实际不符
D.因欺诈交易或违法经营行为被司法机关立案或调查
[单选题]金融机构在与客户建立业务关系时，应当要求客户出示真实有效的（ ）或者其他身份证明文件，进核对并登记。
A.身份证明
B.户籍证明
C.身份证件
D.护照
[多选题]本行各级机构以开立账户或其他方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔（）或者（）以上的，应当识别客户身份。
A.单笔人民币5000元以上
B.单笔人民币1万元以上
C.外币等值1000美元以上
D.外币等值5000美元以上
[单选题]本行以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额（ ），应当识别客户身份。 厦国银发〔2017〕111号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构反洗钱及反恐怖融资名单管理办法》的通知
A.单笔人民币1万元以上或者外币等值2000美元以上的
B.单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的
C.单笔人民币5万元以上或者外币等值1000美元以上的
D.单笔人民币1万元以上或者外币等值500美元以上的
