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[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定,保荐机构辅导工作完成后,应由( )的中国证监会派出机构进行辅导验收。
A.发行人所在地(境内)
B.保荐代表人所在地
C.保荐机构所在地
D.发行人上市地(境内)
[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定,保荐机构辅导工作完成后,应当由()的中国证监会派出机构进行辅导验收。
A.发行人所在地
B.保荐代表人所在地
C.保荐机构所在地
D.发行人上市地
[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定,下列关于创业板上市公司持续督导的说法,正确的有( )。
Ⅰ.创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
Ⅱ.创业板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告
Ⅳ.发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的,保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定,下列事项需要聘请保荐机构的有( )。
Ⅰ.发行可交换公司债券
Ⅱ.上市公司发行可转换公司债券
Ⅲ.首次公开发行股票并上市
Ⅳ.上市公司向不特定对象公开募集股份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》的相关规定,下列可以作为主板上市公司发行可转换公司债券担保人的是( )。
A.某上市信托公司
B.某上市证券公司
C.某上市保险公司
D.某上市商业银行
[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》的相关规定,下列可以作为发行可转债的担保人的是()。
A.某上市信托公司
B.某上市证券公司
C.某上市保险公司
D.某上市商业银行
[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于首次公开发行股票辅导工作的说法,正确的有( )。
Ⅰ.保荐机构应当对实际控制人的管理人员进行辅导
Ⅱ.保荐机构应当对持有发行人5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行辅导
Ⅲ.保荐机构应当对发行人的高级管理人员进行辅导
Ⅳ.保荐机构辅导工作完成后,应由保荐机构所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收
A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,深交所在上市公司证券发行上市审核中,可以根据本规则及本所相关规则采取的自律监管措施有( )。
Ⅰ.书面警示
Ⅱ.通报批评
Ⅲ.约见谈话
Ⅳ.公开谴责
Ⅴ.要求限期改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构辅导工作的说法,正确的有( )。
Ⅰ.保荐机构在保荐上市公司定向增发股份前,应当对发行人进行辅导
Ⅱ.保荐机构辅导工作完成后,应由证监会发行部进行辅导验收
Ⅲ.保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务,按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用
Ⅳ.独立董事也属于需要接受辅导的人员范围
Ⅴ.发行人签署保荐协议后,保荐机构应在5个工作日内报证券业协会备案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《证券发行与承销管理办法》,下列不符合现行首次公开发行股票定价相关规定的是( )。
A.发行人和主承销商应在招股意向书(或招股说明书)和发行公告中披露发行股票的定价方式
B.可以通过向网下投资者询价的方式定价
C.可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价
D.公开发行股票数量在2000万股以上且无老股转让计划的,可以通过直接定价的方式确定发行价格
[单选题]保荐机构辅导工作完成后,应由发行人所在地的证券业协会进行辅导验收。 ( )
A.A
B.B
[单选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定,证券公司经营证券自营业务,持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合( )。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ