更多"[单选题]对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项做"的相关试题:
[判断题]任何单位从事期货交易及其相关活动，应当遵守《期货交易管理条例》，但是个人交易者除外。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]《期货交易管理条例》明确规定：“任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。”（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]（ ）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。
A.中国证券业协会
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院
[多选题]发行人及其主承销商向上海证券交易所提交相关材料中的发行数据包括的内容有( )。
A.发行价格
B.发行数量
C.发行时间
D.申购代码
[多选题]发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交()材料。
A.中国证监会核准发行公司增发股份的文件
B.发行公告
C.发行公司招股意向书
D.发行公司招股意向书电子文件磁盘
[多选题]发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交的材料包括( )。
A.中国证监会核准发行公司增发股份的文件
B.发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料
C.发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘
D.上市公告书
[单选题]证券投资基金公开披露基金信息，不得有F列( )行为。
Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ．对证券投资业绩进行预测
Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失
Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，证券服务机构及其相关责任人员存在下列（ ）情形的，本所视情节轻重，给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
Ⅰ．伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章
Ⅱ．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的
Ⅲ．以不正当手段干扰本所发行上市审核工作
Ⅳ．证券服务机构未及时向本所报告相关重大事项或者未及时披露
Ⅴ．内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，保荐人、证券服务机构及其相关责任人员存在下列（ ）情形的，深交所视情节轻重，给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
Ⅰ．重大事项未报告或者未披露
Ⅱ．保荐人未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在误导性陈述
Ⅲ．以不正当手段干扰本所发行上市审核工作
Ⅳ．内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行
Ⅴ．伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[判断题]可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行，发行人及其主承销商应在拟披露发 行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日16: 00前向上海交易所提交材料。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的情况中，以下相关处罚正确的是（ ）
①尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款
②已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款
③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
A.①②③
B.①②
C.①③
D.②③
[单选题]监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为的是( )。
A.银行监管
B.证券监管
C.市场监管
D.基金监管
[判断题]股票发行公告中，发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前1年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润预测数除以发行后总股本计算。()
A.正确
B.错误
[判断题]首次公开发行股票时，发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。()
A.正确
B.错误
