更多"[单选题]证券公司与客户关系的基本原则有( )。
①保守客户秘密
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[单选题]以下( )是证券公司与客户关系的基本原则。
①保守客户秘密
②履行法定信息披露义务
③完善客户沟通、投诉处理机制
④不得挪用、侵占客户资金
⑤不得开展业务竞争
⑥履行公司财务报告披露义务
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
[单选题](2019年真题)根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是()。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务,对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜
[单选题]根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是( )。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务,对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜
[单选题](2020年真题)下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,正确的是( )。
A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
B.证券公司不得挪用客户交易结算资金,但是经公司最高决策机构审批同意的除外
C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上作出决定
D.从控制公司成本支出考虑,证券公司可以设置职能部门或者岗位,负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜
[判断题]合同的基本原则包括:双方平等原则、公平原则、责任原则、依合同履行义务原则等。
A.正确
B.错误
[单选题]( )利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则。
A.基金发起人
B.基金份额持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
[单选题]首席风险官应当保守( )的商业秘密和客户信息。
A.客户
B.期货公司
C.期货交易所
D.自身
[多选题]合同履行的基本原则有( )。
A.保密原则
B.全面履行原则
C.诚实信用原则
D.实际履行原则
E.履行抗辩权原则
[多选题]证券经纪商有义务为客户保守秘密,具体内容包括()。
A.客户开户基本情况
B.客户委托的基本情况
C.客户证券账户的库存情况
D.客户资金账户的余额
[判断题]首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。( )
A.正确
B.错误
[不定项选择题]保密工作.是指知晓秘密和掌管秘密的人保守和保护秘密的工作。以下属于保密工作管理制度的有机组成部分的是 。
A.专项保密制度
B.员工保密培训制度
C.突击检查制度
D.责任追究制度
[多选题]项目合同管理的基本原则是保证当事人双方履行合同的基础,主要有 ( )
A.统一件原则
B.全面管理原则
C.预防为主原则
D.流程管理原则
E.分类管理原则