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[多选题]省局对( )重大违规问题“零容忍”,无论数量和金额多少,一律从严从重处理。
A.主观故意
B.组织参与
C.内外勾结
D.捆绑销售
[填空题]省局对主观故意、组织参与、内外勾结重大违规问题“( )”,无论数量和金额多少,一律从严从重处理。
[填空题]《党章》指出,以零容忍态度惩治腐败,构建( )、( )、( )的有效机制。
[填空题]十九届五中全会指出,坚持无禁区、全覆盖、零容忍,一体推进( )、( )、( ),营造风清气正的良好政治生态。
[判断题]案件风险排查中发现的的重大案件线索、重大违规问题，应当由银行业金融机构总部或一级分支机构直接组织调查。
A.正确
B.错误
[单选题]重大违规事件是指造成经济损失（ ）的违规事件。
A.人民币100万元以上
B.人民币500万元以上
C.人民币50万元以上
D.人民币1000万元以上
[判断题]因管理不到位导致运营条线发生案件、重大风险事件、重大违规事件、重大责任事故、人身安全事故，可认定为专业管理严重违规行为。（）
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向（ ）报告。
A.A.董事会
B.B.监事会
C.C.人民银行
D.D.银监会
[多选题]重大违规事件包括:( )。
A.引起股市面临重大行政处罚(如责令停产停业)
B.造成本单位500万元(含500万元)至5000万元人民币以下经济损失
C.造成本单位5000万元(含5000万元)人民币以上经济损失
D.在国家相关行业范围内造成负面影响的违规事件
[单选题]重大违规事件应( )日内上报。
A.5
B.3
C.2
D.1
[单选题]经审会对审计中发现的重大违法违规、重大资产损失等问题,有权向( )报告。
A.同级工会委员会和上级经审会
B.同级工会委员会和同级经审会
C.上级工会委员会和上级经审会
[判断题]对财务稽核工作开展不力或问题屡查屡犯的单位，予以通报批评。对发生财务收支重大违规违纪的单位，除按企业负责人业绩考核管理办法的规定予以考核扣分之外，由相关部门依规依纪进行责任追究。
A.正确
B.错误
[单选题]业务部门发生违规事件，应当在（ ）内报告本单位合规管理归口部门；涉及重大违规事件的，各单位合规管理归口部门应当在（ ）内报告上级合规管理归口部门。
A.1个工作日，3个工作日
B.1个工作日，5个工作日
C.3个工作日，5个工作日
D.1个工作日，10个工作日
[多选题]加强授权管理是指要求把控以下哪些业务风险环节的授权要严格把关,避免重大业务差错和重大违规案件发生。( )【多项选择题】
A.开销户
B.大额提现
C.大额汇划
D.特殊(重要)事项等重要业务
[判断题]合规管理规定所称重大违规事件,是指公司及员工在经营管理和履职过程中因违规行为,已经或将面临被追究刑事责任、遭受行政处罚(吊销执照、责令停产停业等)、被采取监管措施(市场准入限制、信用惩戒措施等)、造成经济损失(人民币500万元以上)、声誉损失(国家级媒体曝光或者形成重大舆情危机事件)或者其他造成重大负面影响的违规事件。( )
A.正确
B.错误
[判断题]审计部门在审计过程中发现重大违规行为﹑重要案件线索等重大事项应及时上报理（董）事会或者高级管理层及监管部门。
A.正确
B.错误
