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[单选题]按照基础( )是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。
A.证券发行人
B.保荐代表人
C.证券托管人
D.证券投资人
[单选题]根据《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》,公开发行以股票为基础证券的存托凭证的,境外基础证券发行人应当符合的条件有( )。
Ⅰ.为依法设立且持续经营3年以上的公司,公司的主要资产不存在重大权属纠纷
Ⅱ.最近2年内实际控制人未发生变更,且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷
Ⅲ.境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为
Ⅳ.董事、监事和高级管理人员应当信誉良好,符合上市地法律规定的任职要求,近期无重大违法失信记录
A.Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介,为存托凭证的投资者提供所需的一切服务。 ()
A.A
B.B
[多选题]托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介,为存托凭证的投资 者提供所需的一切服务。 ( )
A.A
B.B
[多选题]有担保的美国存托凭证是由()三方签署存券协议。
A.存券银行
B.基础证券发行人
C.托管银行
D.承销商
[单选题]按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可分为( )。
A.一级存托凭证和二级存托凭证
B.公募存托凭证和私募存托凭证
C.记名存托凭证和不记名存托凭证
D.无担保存托凭证和有担保存托凭证
[单选题]按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可以分为()。
A.一级存托凭证和二级存托凭证
B.公募存托凭证和私募存托凭证
C.记名存托凭证和不记名存托凭证
D.无担保存托凭证和有担保存托凭证
[单选题]()不是美国存托凭证发行必需的步骤。
A.投资者委托经济人以ADR形式购买非美国公司证券
B.将所购买的证券存放在托管银行
C.存券银行命令托管银行移送证券
D.存券银行发出ADR
[多选题]参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有( )。
A.存券银行
B.登记公司
C.托管银行
D.中央存托公司
[单选题]参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括( )。
A.存券银行
B.托管银行
C.中央存托公司
D.评级公司
[多选题]参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。
A.存券银行
B.托管银行
C.中央存托公司
D.外汇交易所
[单选题]参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。
①美国证券交易委员会
②存券银行
③托管银行
④中央存托公司
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④