更多"[单选题]法人机构（）负责可疑交易后续控制管理工作合规性和有效性的审计"的相关试题:
[单选题]客户可疑交易报告上报后，法人机构（）负责牵头进行可疑客户风险等级调整。
A.信贷部门
B.审计部门
C.反洗钱管理部门
D.风险部门
[单选题]法人机构纪检监察部、人力资源部门负责按照相关规定，对违反可疑交易后续控制管理工作职责的（）的纪律处分。
A.责任人
B.负责人
C.管理人
D.保证人
[单选题]各义务机构应当在本机构可疑交易报告内部操作规程确认为重点可疑交易后及时上报可疑交易报告,经( )签字并加盖公章后报送人民银行当地分支机构,电子数据刻盘后一同报送。
A.分管行长
B.一把手
C.部门负责人
D.董事长
[单选题]金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过（ ）个工作日
A.3
B.5
C.7
D.10
[判断题]我行制度规定,各营业机构在重点可疑交易发生后的4个工作日内,填制银行业金融机构报告可疑交易基本情况表和银行业金融机构可疑交易逐笔明细表,及时向分行运营管理部提交可疑交易报告。( )
A.正确
B.错误
[判断题]对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当提交可疑交易报告。
A.正确
B.错误
[单选题]我行制度规定:对重点可疑交易,营业机构需填制《银行业金融机构报告可疑交易基本情况表》和《银行业金融机构可疑交易逐笔明细表》,在确认为可疑交易后的( )内及时向分行级运营管理部提交可疑交易报告。
A.3个工作日内
B.4个工作日内
C.5个工作日内
D.10个工作日内
[单选题] 金融机构应当将可疑交易报其总部,由金融机构总部或者由总部指定的一个机构,在可疑交易发生后的第( )个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。
A. 7
B. 8
C. 5
D. 10
[单选题]金融机构应当将可疑交易报其总部,由金融机构总部或者由总部指定的一个机构,在可疑交易确认后的( )以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。
A..3个工作日内
B.4个工作日内
C.5个工作日内
D.10个工作日内
[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中明确了由银行业金融机构报告的可疑交易或者行为有（ ）项。
A.11
B.17
C.18
D.20
[判断题]总行及各分支机构反洗钱管理部门负责人作为重点可疑交易的主报告人，对重点可疑交易识别、分析、报告的全面性、准确性、完整性和及时性负责。
A.正确
B.错误
[判断题]对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构只需要提交可疑交易报告。
A.正确
B.错误
[多选题] 金融机构发现可疑交易时,应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以( )向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。
A.电话形式
B.书面形式
C.口头形式
D.电子形式
[单选题]法人机构负责票据交易业务市场营销及业务受理工作，应实行前、中、后台相互制衡、相互监督的管理架构，下列哪项不是后台部门职责？
A.负责对票据交易业务信息进行复核
B.按业务流程调查、受理票据交易业务
C.完成票据签收或发送等票据交易业务指令
D.将核算信息发送至账务系统
