更多"[多选题]首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，
监管部门依法可"的相关试题:
[多选题]首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（ ）。
A.情节严重的，认定其不适合当人选
B.责令期货公司更换
C.出具警示函
D.监管谈话
[多选题]按照要求，首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有（ ）。
A.年度报告
B.半年度报告
C.季度报告
D.月度报告
[多选题]首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题（ ），应当立即向监管部门报告。
A.公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
B.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益
C.货公司净资本无法持续到监管标准
D.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、査封、冻结或者用于担保
[判断题]期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，其没有责任。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（ ）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.两次
B.连续两次
C.三次
D.连续三次
[单选题]期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.董事会
B.董事长
C.董事会常设的风险管理委员会
D.总经理
[多选题]首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（ ），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。
A.某次培训缺席
B.连续两次培训考试成绩不合格
C.连续两次不参加培训
D.某次培训考试成绩不合格
[不定项选择题]首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（ ），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管施。
A.连续2次培训考试成绩不合格
B.某次培训缺席
C.某次培训考试成绩不合格
D.连续2次不参加培训
[单选题]期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（ ）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.2次
B.连续2次
C.3次
D.连续3次
[单选题]期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（ ）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.两次
B.连续两次
C.三次
D.连续三次
