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[多选题]关于客户风险统计系统,以下股东名称填写不规范的有:( )
A.职工持股会
B.县政府
C.财政局
D.**等N个自然人
[多选题]关于客户风险统计系统,以下关于上报时间的说法正确的是:( )
A.客户维护表上报时间为每月最后一个工作日16点前
B.任务2上报时间为月初第3个工作日16点前
C.例外表上报时间为每月25日16点前
D.举证上报时间为每月第13个工作日16点前
[判断题]关于客户风险统计工作,在填报企业财务指标未及时更新例外申请时,未及时更新原因和情况说明,任选一个填写即可。
A.正确
B.错误
[判断题]关于客户风险统计工作,如当期存在举证不被采纳情况,在掌握最新信息及证明材料的基础上,可上报当期考核例外申请表免除考核。
A.正确
B.错误
[单选题]关于客户风险特征矩阵,下列说法正确的是
A.其中风险承受能力因素被划分为低能力、
中低能力 、 中高能力 、 高能力 4 个类别
B.风险矩阵根据两方面因素的评级,共产生16.种可能的投资建议
C.综合了两方面的因素, 即风险能力和损失
容忍度
D.其投资工具主要是货币 、 债券 、 股票
[单选题]总行按( )下发客户风险统计系统报送情况至各省级分行。
A.月度
B.季度
C.半年度
D.年度
[多选题]根据银监会关于集团客户授信业务风险管理的要求,以下哪些情况属于集团客户()。
A.在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法或被其他企事业法人控制的
B.共同被第三方企事业法人所控制的
C.主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属共同直接控制或间接控制的
D.存在可能不按公允价格原则转移资产和利润的关联关系,应视同集团客户的
[单选题]客户风险统计系统内的各业务品种明细合计应与( )内各业务余额合计保持一致。
A.综合业务系统
B.CM2006系统
C.非现场监管报表
D.贷后管理信息系统
[判断题]客户风险统计系统省分行管理员变更,需省分行分管行长批准,报送总行进行审核,考核通过后才能上岗。( )
A.正确
B.错误
[单选题]客户风险统计系统《T2P1(集团基本情况)》中,对于集团合并财务报表,银监会要求至少( )个月更新一次。
A.1
B.3
C.6
D.12
[单选题]客户风险统计系统是各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行等金融机构向( )报送数据的系统。
A.人民银行
B.银保监会
C.银行业协会
D.中国金融学会
[判断题]客户风险统计系统内不包含贷款承诺余额。(贷款承诺是指已签订贷款合同,在合同有效期内尚未发放部分金额。( )
A.正确
B.错误
[单选题]关于客户风险特征矩阵,下列说法正确的是 (1分,扣1.0分)
A.其中风险承受能力因素被划分为低能力、中低能力、中高能力、高能力4个类别
B.风险矩阵根据两方面因素的评级,共产生16种可能的投资建议
C.综合了两方面的因素,即风险能力和损失容忍度
D.其投资工具主要是货币、债券、股票
[判断题]作为客户风险统计系统管理员,在审核时,应确保辖内客户均为上报状态,即为完成该阶段报送。
A.正确
B.错误
[单选题]客户风险统计系统《T1P6表外业务明细》中,对于贸易融资、保函、信用证等业务均按照国际业务部要求填报,若为外币业务,需填写相应的币种代码,业务余额( )。
A.需折算为人民币金额
B.需折算为美元金额
C.需折算为相应币种金额
D.无需折算