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[单选题]证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
Ⅰ．信用风险
Ⅱ．购买人风险
Ⅲ．市场风险
Ⅳ．流动性风险
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅱ．
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
[单选题]证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同，应当（ ）。
Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（ ）。
Ⅰ．客户的身份
Ⅱ．客户的财产和收入状况
Ⅲ．客户的金融知识
Ⅳ．客户的投资目标
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。
Ⅰ.客户的身份
Ⅱ.客户的财产和收入状况
Ⅲ.客户的金融知识
Ⅳ.客户的投资目标
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。
Ⅰ.客户的身份
Ⅱ.客户的财产和收入状况
Ⅲ.客户的金融知识
Ⅳ.客户的投资目标
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的()等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
Ⅰ．风险承受能力
Ⅱ．投资目标、风险偏好
Ⅲ．身份、财产和收入状况
Ⅳ．金融知识和投资经验
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
[单选题]证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（ ）。
Ⅰ投资期限和品种符合客户的投资目标
Ⅱ风险等级符合客户的风险承受能力等级
Ⅲ客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险
Ⅳ可以视情况省略风险
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（ ）。
Ⅰ.投资期限和品种符合客户的投资目标
Ⅱ.风险等级符合客户的风险承受能力等级
Ⅲ.客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险
Ⅳ.可以视情况省略风险揭示环节
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是()。
Ⅰ.投资期限和品种符合客户的投资目标
Ⅱ.风险等级符合客户的风险承受能力等级
Ⅲ.客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险
Ⅳ.可以视情况省略风险揭示环节
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（ ）等可能影响客户权益的主要风险特征。
①信用风险
②市场风险
③流动性风险
④操作风险
A.②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③
[单选题]证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。
①融券专用证券账户
②客户信用交易担保证券账户
③客户信用交易担保资金账户
④证券公司自营账户
A.①②
B.①③
C.②③
D.①④
[判断题]证券公司向客户融资融券不应当向客户收取保证金。()
A.正确
B.错误
[单选题]关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（ ）。
A.应当了解客户的身份、财产和收入状况
B.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好
C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买入范围销售金融产品
D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认
[单选题]下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（?）。
A.公开
B.公平
C.平等
D.诚实信用
[多选题]证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券以及交易所认可的其他证券充抵。下列关于充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，折算率的说法正确的有()。
A.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%，其他股票折算率最高不超过75%
B.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
C.国债折算率最高不超过95%
D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过60%
[判断题]债权担保.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金不可以用证券充抵。()
A.正确
B.错误
