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[单选题]证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A.董事、监事、高级管理人员、部门经理
B.独立董事、监事
C.董事、监事、高级管理人员
D.高级管理人员、境外分支机构负责人
[单选题]（2017年真题）证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
Ⅰ．董事Ⅱ．监事
Ⅲ．高级管理人员Ⅳ．境内分支机构负责人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
Ⅰ．董事
Ⅱ．监事
Ⅲ．高级管理人员
Ⅳ．境内分支机构负责人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
①董事
②监事
③高级管理人员
④境内分支机构负责人
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]发生影响或者可能影响证券公司（ ），证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
Ⅰ．经营管理
Ⅱ．财务状况
Ⅲ．风险控制指标
Ⅳ．客户资产安全的重大事件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]国务院证券监督管理机构和（ ）应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.中国人民银行
B.地方人民政府
C.国务院银行监督管理机构
D.国务院保险监督管理机构
[单选题]下列（ ）机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。
Ⅰ．国务院证券监督管理机构
Ⅱ．中国人民银行
Ⅲ．地方人民政府
Ⅳ．登记结算中心
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]对证券公司报送的（ ），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。
Ⅰ．年度报告
Ⅱ．月度报告
Ⅲ．季度报告
Ⅳ．半年度报告
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
[不定项选择题]对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核
报告。
Ⅰ.年度报告
Ⅱ.月度报告
Ⅲ.季度报告
Ⅳ.半年度报告
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构应自受理之日起（ ）内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.2个月
C.6个月
D.12个月
[单选题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由（ ）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A.董事会
B.监事会
C.董事会执行委员会
D.股东大会
[单选题]国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（ ）等风险控制指标作出规定。
Ⅰ.净资本
Ⅱ.净资本与负债的比例
Ⅲ.净资本与净资产的比例
Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.1
B.2
C.3
D.4
