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发布时间:2024-03-03 00:48:37

[多选题]专职合规员应履行以下哪些职责?( )(2级)
A.贯彻法律法规
B.梳理规章制度
C.监控管理流程
D.组织合规检查
E.构建合规文化

更多"[多选题]专职合规员应履行以下哪些职责?( )(2级)"的相关试题:

[多选题]以下哪些职责属于各级单位专业部门履行的职责。()
A.开展培训需求分析与策划,编制并组织实施本专业年度教育培训和竞赛调考计划
B.开展教育培训前沿课题研究,创新和推广应用先进教育培训方式方法。
C.制定本专业培训师队伍建设计划,组织开展师资队伍建设、使用和管理。
D.统筹组织本专业培训规范、教材、课件等资源建设,配合开展实训基地(室)建设
E.负责本专业教育培训工作
[多选题]以下哪些职责属于大堂服务类职责:_____。
A.按照服务流程分流客户
B.引导客户进行业务预处理
C.维护现场服务环境
D.应对网点服务突发情况和客户投诉
[多选题]以下哪些职责属于省公司级单位人力资源部门履行的职责。()
A.制定本专业培训师队伍建设计划,组织开展师资队伍建设、使用和管理
B.组织编制并实施本单位中长期教育培训规划,以及本单位年度教育培训计划和预算
C.组织编制省公司统一组织的年度培训、竞赛调考项目
D.组织本单位师资队伍、网络大学省直分院和培训资源等建设工作,对所属教育培训机构进行考核评估
E.配合专业部门开展年度培训需求调查和教育培训计划编制工作。
[多选题]专职合规员应履行以下哪些职责? ( )
A.贯彻法律法规
B.梳理规章制度
C.监控管理流程
D.组织合规检查
E.构建合规文化
[多选题]收购人聘请的财务顾问应当履行以下哪些职责:
A.与收购人签订协议,在收购完成后12个月内,持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程,依法行使股东权利,切实履行承诺或者相关约定;
B.应收购人的要求向收购人提供专业化服务,全面评估被收购公司的财务和经营状况,帮助收购人分析收购所涉及的法律、财务、经营风险,就收购方案所涉及的收购价格、收购方式、支付安排等事项提出对策建议,并指导收购人按照规定的内容与格式制作申报文件;
C.对收购人进行证券市场规范化运作的辅导,使收购人的董事、监事和高级管理人员熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应当承担的义务和责任,督促其依法履行报告、公告和其他法定义务;
D.对收购人是否符合本办法的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证,对收购事项客观、公正地发表专业意见;
E.接受收购人委托,向中国证监会报送申报材料,根据中国证监会的审核意见,组织、协调收购人及其他专业机构予以答复;
[多选题]受理保证金业务的客户部门应履行以下哪些职责( )。
A.负责受理客户业务申请,识别客户身份及反洗钱尽职调查
B.负责登记保证金业务台账,逐笔列明收取保证金的客户名称、合同编号或业务编号、保证金账号及金额等要素,并按照《中国农业银行对账管理办法》要求与保证金开户行进行对账
C.保证金所担保的业务终止后,负责及时通知保证金开户行对该保证金账户做销户处理
D.在受理有权机关扣划业务时,负责确认保证金所担保的业务合同履行情况,依据相关法律法规向有权机关和开户行明确保证金能否扣划,并负责及时主张我行权利
[多选题]承办部门在重大决策合法合规性审核中应履行以下哪些职责( )
A.对重大决策事项进行合法合规性专业审查,并提出合法合规性审查意见
B.会同法律合规部门对重大决策事项进行论证
C.对属于本办法规定的重大决策事项,提交法律合规部门开展合法合规性审核
D.向法律合规部门提供决策事项背景、依据和有关信息,并保证提供信息的真实、准确和完整
[多选题]依据变电检修管理规定,地市公司电气试验班履行以下哪些职责( )
A.开展检修项目自验收
B.负责所领用材料和工机具管理
C.参与检修前现场勘察及检修方案、标准作业卡编制
D.开展变电设备试验检测,对设备状况及检修质量进行监督
E.参与检修项目总结
[多选题]负责管理消防文员的公安机关消防机构,应当履行以下哪些职责?( )
A.建立完善管理制度,明确管理人员和责任;
B.建立消防文员管理档案,如实记录其基本情况、工作绩效、教育培训、遵章守纪等内容;
C.定期进行考评,评定岗位等级,落实奖惩措施;
D.严格按照本规定明确每名消防文员的工作岗位及工作范围,不得以消防文员替代公安消防监督员履行职责;
[多选题]上级主管部门在电力监控系统安全评估工作中承担以下哪些职责()。
A.发起下属单位的自评估工作
B.监督下属单位安全评估实施过程
C.检查下属单位安全评估整改方案落实情况
D.发起下属的检查评估工作
[多选题]依据变电检修管理规定,地市公司电力调控分中心需要履行以下哪些职责( )?
A.组织编制调度范围内设备停电检修计划
B.负责调度范围内设备应急处置的电网运行方式安排
C.参与检修项目总结
D.负责对照相关标准开展检修项目验收
[多选题]如果你是分支行的手机银行业务专管员,那么你有以下哪些职责?( )
A.负责对接所属分支行员工遇到的手机银行问题
B.负责向总行电子银行部寻求帮助,并在电子银行部的指导下解决问题
C.负责传达总行电子银行部对于手机银行业务的规划
D.负责向所属分支行分管领导汇报手机银行业务开展情况
[多选题].银行保险机构对业内案件处置工作负主体责任,具体承担以下哪些职责:()
A. 开展案件调查工作,按规定提交机构调查报告
B. 对案件责任人员进行责任认定并开展内部问责
C. 排查并整改内部管理漏洞
D. 及时向地方政府报告重大案件情况
[多选题]《国家电网公司变电检测管理规定(试行)》中规定,省检修公司变电检修中心履行以下哪些职责( )
A.组织检修班组编制设备检测工作计划并实施
B.检查、指导和考核检修班组检测工作
C.负责检测装备维护
D.开展检测技术培训

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