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[多选题]下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（ ）。
A.任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东
B.非法持有的股权在转让之前，不具有表决权．分红权
C.通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权
D.未经批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权
[单选题]持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（ ）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
A.3
B.5
C.10
D.15
[判断题]持有期货公司5％以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷的，应当在3个工作日内通知期货公司。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
A.1
B.3
C.5
D.10
[单选题]期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据()原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A.审慎监管
B.利益最大化
C.安全稳健
D.诚实信用
[多选题]期货公司中持有期货公司5%以上股权的个人股东应当具备（ ）条件。
A.没有较大数额的到期未清偿债务
B.近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
D.近5年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
[单选题]期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.1％
B.2％
C.3％
D.5％
[多选题]期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
A.变更股权申请书
A.变更后期货公司股东股权背景情况图
B.股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
C.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
D.E
[判断题]持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人不得从事期货交易。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备的条件（ ）。
A.实收资本和净资本均不低于人民币3000万元
B.不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形
C.净资本不低于实收资本的50%；或有负债低于净资产的50%，不存在对财产状况产生重大不确定影响的其他风险
D.近3年内未因违法海见经营受到行政处罚或者刑事处罚
[单选题]期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（ ）日内通知期货公司。
A.2
B.3
C.20
D.30
[多选题]持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合期货公司监督管理办法第七条规定，规定的条件外，还应当具备的条件有（ ）。
A.依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构
B.近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求
C.所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制，其期货监管机构已与中国证券监督管理委员会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系
D.期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺
[单选题]持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（ ）内通知期货公司。
A.3个工作日
B.7个工作日
C.10个工作日
D.15个工作日
[单选题]下列拟持有期货公司5%以上股权的股东中，不符合条件的是( )。
A.甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币
B.乙股东或有负债占净资产的40%
C.丙股东净资产占实收资本的50%
D.丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元
