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[多选题]合规风险管理的全过程特征具体体现为以下哪些环节?()
A.事前评估
B.事前预防
C.事后整改
D.事中控制
[判断题]合规风险管理的全过程特征,具体体现为事前预防、事中控制和事后整改三个环节。
A.正确
B.错误
[判断题]从风险管理的角度看,保险是经济单位避免风险的一种方法。
A.正确
B.错误
[判断题]电子银行业务风险管理应独立于农村商业银行风险管理的总体框架,根据运行特点,建立健全电子银行风险管理体系和电子银行安全、稳定运营的内部控制体系。
A.正确
B.错误
[多选题]合规创造价值体现为以下哪些方面?()
A.保护员工与领导
B.赢得友好监管
C.保护银行利益
D.赢得社会声誉
[判断题]合规风险管理与信用风险管理、市场风险管理、操作风险管理、声誉风险管理、法律风险管理等,具有不同的管理对象和范围,需要采取不同的管理方式。
A.正确
B.错误
[多选题]7全面风险管理是一种新型的风险管理模式,它已成为商业银行谋求发展和竞争优势的最重要的方式。全面风险管理的核心要素包括:
A.全球的风险管理体系
B.全面的风险管理范围
C.全程的风险管理过程
D.全新的风险管理方法
E.全员的风险管理文化
[判断题]作为一种专业的风险管理, 合规风险的分散管理相对于集中管理,有助于发现和有效处理跨部门的合规风险管理薄弱环节,有利于贯彻管理意图、实现管理目标。
A.正确
B.错误
[多选题]中小金融机构合规文化建设的必要性体现为( )。
A.合规文化建设有利于银行从自觉管制向被动管管的转变
B.合规文化建设是落实科学发展观的重要保障
C.合规文化建设是确保银行业稳健运行的内在要求
D.合规文化建设有利于提高制度执行力
[单选题]保险作为一种风险管理的方法属于()
A.转移风险
B.规避风险
C.控制风险
D.自留风险
[单选题]保险作为风险管理的一种方法,其基本作用是( )。
A.分散风险,消化损失
B.排除风险,提高效益
C.消除风险,消化损失
D.分散风险,排除损失
[单选题]以下哪项不属于巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》中关于合规风险管理部门的独立性表现?()
A.由一名集团合规官或合规部门负责人全面负责协调商业银行的合规风险管理
B.合规风险管理人员的报酬应与银行经营绩效脱钩
C.合规部门员工为履行职责,应能够获取和接触必需的信息和人员
D.合规部门的负责人由其他部门负责人兼任
[多选题]根据巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》的要求,合规风险管理部门的独立性主要体现在以下哪几个方面?()
A.合规风险管理部门应在商业银行内部享有正式地位
B.在合规部门员工特别是合规部门负责人的职位安排上,应避免他们的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C.应由一名集团合规官或合规部门负责人全面负责协调商业银行的合规风险管理
D.合规部门员工为履行职责,应能够获取和接触必需的信息和人员
E.合规风险管理人员的报酬应与银行经营绩效脱钩
[单选题]()指的是银行业金融机构应当建立独立的全面风险管理组织架构,赋予风险管理条线足够的授权、人力资源及其他资源,建立科学合理的报告渠道,与业务条线之间形成相互制衡的运行机制。
A.匹配性原则
B.全覆盖原则
C.独立性原则
D.有效性原则
[单选题]:()指的是银行业金融机构应当建立独立的全面风险管理组织架构,赋予风险管理条线足够的授权、人力资源及其他资源,建立科学合理的报告渠道,与业务条线之间形成相互制衡的运行机制。
A.匹配性原则
B.全覆盖原则
C.独立性原则
D.有效性原则
[单选题]从风险管理角度看,保险是一种( )的机制
A.风险转移
B.有效财务安排
C.合同管理
D.分散风险、补偿损失
[判断题]:风险管理中,各法人单位应按照风险管理工作实际需要为风险管理部门配备风险管理兼职人员。
A.正确
B.错误