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发布时间:2023-10-30 19:28:54

[多选题]期货交易所的下列行为中,应当向中国证监会报告的有( )。
A.制定或者修改章程、交易规则
B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
C.上市、修改合约
D.终止合约

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[多选题]期货交易所的下列行为中,应当向中国证监会报告的有( )。
A.A:制定或者修改章程、交易规则
B.B:上市、中止、取消或者恢复交易品种
C.C:上市、修改合约
D.D:终止合约
[多选题]期货交易所应当向中国证监会履行下列( )报告义务。
A.每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告
B.每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
C.每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告
D.每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
[多选题]期货交易所( )时,应当向中国证监会报告。
A.制定或者修改章程、交易规则
B.对会员强行平仓
C.上市、中止取消或者恢复交易品种
D.上市、修改或者终止合约
[多选题]根据《期货交易所管理办法》的规定,发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告,下列各项中属于重大事项的是( )。
A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律. 行政法规. 规章. 政策的行为
B.期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出. 投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D.中国证监会规定的其他事项
[单选题]申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料不包括( )。
A.章程和交易规则草案
B.拟加入会员或者股东名单
C.拟任用高级管理人员的名单及简历
D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
[多选题]申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料包括( )。
A.申请书、期货交易所的经营计划
B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
C.律师事务所出具的法律意见书
D.场地、设备、资金证明文件及情况说明
[多选题]期货交易所实施下列( )行为,应当事前向中国证监会报告。
A.制定或者修改章程. 交易规则
B.上市. 中止. 取消或者恢复交易品种
C.上市. 修改或者终止合约
D.制定或者修改交易规则的实施细则
[判断题]期货市场建立了中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)、中国证监会地方派出机构、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会“五位体”的期货监管协调工作机制。( )
A.正确
B.错误
[多选题]期货交易所实施下列(  )行为,应当事前向中国证监会批准和报告。
A.制定或者修改章程、交易规则
B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
C.上市、修改或者终止合约
D.制定或者修改交易规则的实施细则
[判断题]经中国证监会批准,中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为沪深300股指期货合约。()
A.正确
B.错误

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