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[单选题] 证券公司主要业务包括( )。
Ⅰ.担保业务
Ⅱ.证券承销与保荐业务
Ⅲ.证券资产管理业务
Ⅳ.证券投资咨询业务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司的主要业务包括( )。
Ⅰ.证券承销业务
Ⅱ.证券自营业务
Ⅲ.证券资产管理业务
Ⅳ.证券投资咨询业务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 证券公司的主要业务包括( )。
①证券承销与保荐业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券监管业务
A. ①②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④
[单选题]证券公司的主要业务包括( )。
Ⅰ、证券承销业务；
Ⅱ、证券自营业务；
Ⅲ、证券资产管理业务；
Ⅳ、证券投资咨询业务。
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 我国证券公司的主要业务包括( )。
Ⅰ．担保业务
Ⅱ．证券承销与保荐业务
Ⅲ．证券资产管理业务
Ⅳ．证券自营
A. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
[判断题] (判断题)证券公司的主要业务是发行证券、代理买卖证券、自营、咨询、资产管理以及其他业务等( )
A.正确
B.错误
[单选题] 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立( )。
Ⅰ、专门委员会
Ⅱ、薪酬与提名委员会
Ⅲ、审计委员会
Ⅳ、风险控制委员会
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、
[单选题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反( )等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
Ⅰ、法律、行政法规
Ⅱ、监管部门规章及规范性文件
Ⅲ、行业规范和自律规则
Ⅳ、公司内部规章制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反( )的行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
Ⅰ、法律、行政法规
Ⅱ、监管部门章程及规范性文件
Ⅲ、行业规范和自律规则
Ⅳ、公司内部规章制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。
Ⅰ、经纪业务内部控制
Ⅱ、融资融券业务内部控制
Ⅲ、投资银行类业务内部控制
Ⅳ、受托投资管理业务内部控制
Ⅴ、证券承销与保荐业务内部控制
Ⅵ、证券投资顾问业务内部控制
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ、
D. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、
[单选题] 下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有( )。
Ⅰ、投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续,并书面签署风险揭示书
Ⅱ、不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金不能参与股票期权交易
Ⅲ、证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度
Ⅳ、保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、
[单选题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反( )等行为。
Ⅰ、法律、行政法规
Ⅱ、监督管理规则及规范性文件
Ⅲ、行业规范和自律规则
Ⅳ、公司内部规则制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]现代证券公司(投资银行)的主要业务有
A. 证券承销
B. 证券经纪
C. 证券自营
D. 理财顾问、资产证券化等
[多选题] 根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有()。
A. 除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B. 根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划
C. 知情的权利
D. 汇集他人资金参与集合资产管理计划
[单选题] 客户向证券公司申请开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请,并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料( )。
Ⅰ、有效身份证明文件
Ⅱ、融资融券业务申请表
Ⅲ、客户财务状况证明
Ⅳ、担保品证明
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
[单选题] 下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是( )。
A. 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务
B. 证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务
C. 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
D. 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则,明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
[单选题]在代理证券资金清算业务中,( )是指各证券公司总部以法人为单位与证券登记结算公司之间发生的资金往来业务。(0分)
A. 国内联行清算
B.一级清算业务
C.二级清算业务
D.代收代付业务
[单选题] 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。
A. 专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
B. 非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
C. 分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
D. 证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除
