更多"[多选题]审计对象有下列情形之一的,视情节轻重给予有关责任人记过至开除"的相关试题:
[多选题]审计对象有下列情形之一的,视情节轻重给予有关责任人记过至开除处分( ):
A.拒绝审计检查;
B.提供虚假资料;
C.拒绝或者无正当理由拖延执行审计整改要求;
D.直接或间接强迫审计人员修改审计结论,强迫审计人员对审计发现的重要问题隐瞒不报。
[判断题]擅自更改客户交易指令,将视情节轻重给予有关责任人记过至开除处分( )
A.正确
B.错误
[多选题]未经授权办理( )业务时,视情节轻重给予有关责任人记过至撤职处分。
A.同业拆借;
B.债券交易;
C.债券回购交易
D.同业投资
[判断题]未经授权,办理同业拆借、债券回购等融资业务的,视情节轻重给予有关责任人记过至撤职处分。
A.正确
B.错误
[判断题]非法套取或挪用票据业务资金买卖股票或从事其他营利活动的视情节轻重给予有关责任人记过至撤职处分( )视情节轻重给予有关责任人记大过至开除处分
A.正确
B.错误
[多选题]下列哪些行为,视情节轻重及影响恶劣程度给予有关责任人记过至开除处分:( )
A.诬告陷害他人,影响恶劣的
B.参与伪造、变造金融票证的
C.经公安、司法部门认定,接受色情服务或参与卖淫、嫖娼、走私、吸毒、贩毒的
D.参与或组织非法集资的
[多选题]审计人员有下列情形之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚、通报批评或警告至开除处分:( )
A.未执行审计方案、程序和方法导致重大问题未能被发现;
B.玩忽职守,对重大问题失察造成严重后果或发现重大问题故意隐瞒不报;
C.审计结论与事实严重不符;
D.对审计发现问题查处整改工作跟踪不力;
E.其他有损本行利益或声誉的行为。
[多选题]账户管理中,有下列情形之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚、通报批评或警告至开除处分。( )
A.未按规定对结算账户进行管理的
B.出具虚假验资证明
C.未落实银企对账制度
D.账户资料分工管理
三、判断题
[多选题]在审计系统异常监测工作中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚、通报批评或警告至开除处分:( )
A.未按审计系统异常交易监测要求及时核查处理预警信息;
B.未按审计系统异常交易监测的规定如实报告业务真实交易情况的,或未报送违规业务和风险业务;
C.违规使用他人用户号登陆,更改监测预警信息核查结果的;
D.发现问题不查问、不纠正,或隐瞒差错及问题的
