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[判断题] 题目:银行业金融机构要加大员工异常行为排查力度,高度关注员工参与“掮客”交易、频繁划转大额资金等现象,及时发现潜在的风险隐患,防止各类外部风险向银行业传染。( )
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行员工可以参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、过桥融资、为他人提供担保、经商办企业。
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:商业银行应建立健全妥善处置员工参与民间借贷的应急预案。在发现员工参与民间借贷后,要积极排查风险隐患,加强解释沟通,切实降低( )。
A.声誉风险
B.财务损失
C.信用风险
D.合规风险
E.
F.
[判断题]不得与客户发生资金往来或参与各种形式的掮客交易
A.正确
B.错误
[判断题]53、不得与客户发生资金往来或参与各种形式的掮客交易
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:各银行金融机构防止内部员工参与民间借贷、违规担保和非法集资活动,应采取以下哪些措施?()
A.要持续加强员工思想教育,引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观,增强法制意识,知晓行为后果
B.要逬一步梳理完善银行业金融机构前、中、后台的各项内部管理制度,加强对员工行为的监督管理,特别是要关注员工“八小时”以外的行为
C.要建立和落实管理责任制,银行业金融机构要一级抓一级,层层抓落实,凡措施不力、出现重大事件的要及时调整其负责人,并严格责任追究
D.要集中力量对内部员工参与民间融资活动的行为进行风险排查,对发现的问题及时采取措施进行整改,对违规人员要依法依规从严处理
E.
F.
[单选题] 题目:金融机构、非银行支付机构应当建立()制度,禁止分支机构和员工参与非法集资,防止他人利用其经营场所、销售渠道从事非法集资。
A.健全内部管理
B.非法集资可疑资金监测
C.健全行业管理
D.健全全国非法集资监测预警
E.
F.
[单选题] 题目:商业银行可探索建立( )系统,按照与员工之间的协议,对本行员工账户的异常交易进行监测。
A.员工行为监测
B.员工思想监测
C.员工账户监测
D.员工消费监测
E.
F.
[判断题]银行员工不得参与非法集资，但可参与民间融资。
A.正确
B.错误
[判断题] 题目:银行业金融机构及其从业人员可以借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财。()
A.正确
B.错误
[判断题] 题目:银行业金融机构及其从业人员不得利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金。()
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:在强化银行员工行为管理方面,商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,可探索建立( )制度,防止非本行员工假借银行名义办理业务。
A.员工在职状态查询
B.风险防范
C.惩罚
D.监督
E.
F.
[多选题] 题目:以下哪几种员工账户异常情况,商业银行要建立员工账户监测系统,深入了解交易背景( )。
A.与客户进行资金往来
B.账户交易频繁
C.大额消费
D.转账金额较大
E.
F.
[多选题] 题目:商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工( )作为内部管理制度的重要内容。
A.不得参与
民间借贷
B.不得充当资金掮客
C.不得经商办企业
D.不得在工商企业兼职
E.
F.
[单选题] 题目:银行业金融机构严格杜绝银行员工利用从业身份及借助银行营业场所私售“飞单”,这是在切实保障消费者的( )。
A.财产安全权
B.知情权
C.信息安全权
D.依法求偿权
E.
F.
[判断题]严禁银行业金融机构和从业人员参与各类票据中介和资金掮客活动。
A.正确
B.错误
