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[多选题]县级行社应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,至少应当包括以下异常情况()
A.客户频繁开立、撤销理财账户。
B.客户风险承受能力与理财产品风险不匹配。
C.县级行社超过约定时间进行资金划付。
D.其他应当关注的异常情况。
[多选题]县级行社进行理财产品销售活动,不得有下列情形:()
A.将存款作为理财产品销售,将理财产品作为存款销售,将理财产品与存款进行强制性搭配销售,将理财产品与其他产品进行捆绑销售
B.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品。
C.销售人员代替投资者签署文件
D.挪用投资者资金。
E.监管机构禁止的其他情形。
[多选题]县级行社应当根据募集方式的不同,将理财产品分为
A.封闭式理财产品
B.公募理财产品
C.开放式理财产品
D.私募理财产品
[判断题]通过电话销售保险产品的,销售过程应当全程录音并妥善保存
A.正确
B.错误
[多选题]县级行社应当加强员工销售行为管理,()
A.不得以不正当竞争手段推销理财产品
B.不得代客户签署文件
C.不得挪用客户资金
D.不得使用诱惑性、误导性和承诺性的等易引发争议的模糊性语言,向客户销售与其风险承受能力不相符合的产品
[单选题]用人单位应当为劳动者建立( ),并按照规定的期限妥善保存。
A. 用工档案
B. 接害史档案
C. 职业卫生档案
D. 职业健康监护档案
[单选题]县级行社应当()在本行(社)网点或采用网上银行方式对客户进行风险承受能力持续评估。
A.定期
B.不定期
C.定期或不定期
[判断题]航空安保方案为敏感信息,应当对其进行编号并做好登记,妥善保存。
A.正确
B.错误
[单选题]用人单位应当为劳动者建立( )档案,并按照规定的期限妥善保存。
A. 职业健康检查
B. 职业健康监护
C. 定期健康检查