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[多选题] 法律风险管理工作内容包括( )模块。
A.法律风险识别
B.法律风险分析
C.法律风险控制
D.法律风险控制实施评估
[单选题]市公司( )协助省公司发展战略部管理市、县公司法律风险管理工作。
A.综合部
B.财务部
C.市场部
D.纪检监察部门
[单选题]单选题
非标准化代理投资业务存续期管理工作中涉及我行应诉、起诉工作及其他法律风险管理的, 一级(直属) 分行法律事务部门商( )部门做好诉讼及法律风险管理相关工作,必要时根据业务权限报总行法律事务部。
A.客户营销部门和业务产品部门,
B.客户营销部门,
C.业务产品部门,
D.信贷与投资管理部门,
[多选题] 业务运营风险系统履职模块中的人工履职项目管理包括( )
A.内部风险事件采集
B.员工风险事件采集
C.外部欺诈事件采集
D.客户欺诈事件采集
[判断题]市场风险的监测内容包括总体市场风险头寸、风险水平、盈亏状况、对市场风险限额及市场风险管理的其他政策的执行情况等。
A.正确
B.错误
[判断题] 构建“走出去”法律风险评估管理工作机制,应该做到先立项、再评估,认真厘清目标市场有关外资准入、产业政策、烟草控制、劳动用工、知识产权等方面的法律规定,防控潜在法律风险。( )
A.正确
B.错误
[判断题]构建“走出去”法律风险评估管理工作机制,应该做到先立项、再评估,认真厘清目标市场有关外资准入、产业政策、烟草控制、劳动用工、知识产权等方面的法律规定,防控潜在法律风险。( )
A.正确
B.错误
[判断题]洗钱风险自评估中的固有风险中的国家/地域风险指标内容包括：在高风险国家（地区）设立分支机构和附属子公司；在高风险国家（地区）分支机构的经营情况；客户、交易对手或对方机构来自高风险国家（地区）情况；涉及高风险国家（地区）交易。
A.正确
B.错误
[多选题] 业务运营风险管理系统包括( )等四大功能模块。
A.监测。
B.质检。
C. 风险评估。
D.履职。
[多选题]洗钱固有风险评估内容包括对（ ）等固有风险点的评估。
A.国家/地域
B.客户
C.业务（含产品、服务）
D.业务办理人员
[多选题] 在流程与合规风险管理系统违规积分模块,包括( )
A. 违规积分定义
B. 违规积分惩罚定义
C. 违规积分录入入
D. 处理记录查询
E. 违规积分标准迁移
