更多"[多选题]农村合作金融机构内部控制作为一个系统,具有以下( "的相关试题:
[多选题]农村合作金融机构内部控制评价应遵循以下原则( )
A.全面性原则
B.统一性原则
C.独立性原则
D.公平性原则
E.及时性原则
[多选题]农村合作金融机构内部控制评价包括( )等步骤。
A.评价准备
B.评价实施
C.评价报告形成
D.评价反馈
[多选题]农村合作金融机构内部控制评价评分标准中发生重大责任事故包括( )。
A.因安全防范措施不当,发生金融诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等案件,造成重大影响或损失
B.因经营管理不善发生挤提事件
C.业务系统故障,造成重大影响或损失
D.经查实的重大信访事件
[判断题]银企对账是农村合作金融机构实施有效“发现性控制”的重要措施，也是加强内部控制、防范经济案件发生的重要手段。
A.正确
B.错误
[判断题]行业审计可以替代农村合作金融机构内部审计。
A.正确
B.错误
[单选题]农村合作金融机构风险控制指标和内部管理指标的权重原则上不低于业绩考核指标的（ ）。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
[单选题]乡镇农村中小非法人金融机构（指农村信用合作联社、农村合作银行、农村商业银行等设置的乡镇层级的分支机构）发生案件，给予主要负责人（ ）以上处分
A.A.警告
B.B.停职
C.C.记过
D.D.罚款
[单选题]县（市）农村中小统一法人金融机构（指县级农村信用合作联社、农村合作银行、农村商业银行等）辖内发生涉案金额（ ）以上案件的，给予案件防控第一责任人记过以上处分，给予主要负责人记大过以上处分、分管负责人撤职以上处分、相关负和人记过以上处分
A.A.50万元
B.B.100万元
C.C.200万元
D.D.500万元
[多选题]人民法院对土地行政主管部门抵押登记的集体土地使用权转移裁定给农村合作金融机构时,农村合作金融机构需获取土地使用权,必须( ?)。(0.22分)
A.补交出让金等有偿使用费 ?
B.核定评估价值
C.补办国有土地使用权出让手续
D.并支付评估费用
[单选题]商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理（ ）现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
A.人民币单笔1万元以上或者外币等值1千美元以上
B.人民币单笔5万元以上或者外币等值5千美元以上
C.人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上
D.人民币单笔10万元以上或者外币等值5万美元以上
[多选题]政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的（）和收款人的姓名、住所等信息，在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息，并向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号、住所等信息。
A.姓名或者名称
B.账号
C.住所
D.国籍
[判断题]农村合作金融机构信贷资产风险分类应以信贷资产的内在风险为主要依据，逾期情况只作为重要参考因素。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]农村合作金融机构案件防控治理的时间为（ ） 。
A.2009 年
B.2011 年
C.2006 至 2008 年
D.2009 至 2011 年
[单选题]农村合作金融机构案件专项治理的时间为（ ） 。
A.2005 年
B.2006 年
C.2005 至 2008 年
D.2006 至 2008 年
[单选题]‑ 年农村合作金融机构案件专项治理的工作重点是 （）
A.提升
B.强化
C.规范
D.合规
[多选题]农村合作金融机构绩效考核指标体系至少应包括（ ）。
A.经营效益
B.业务发展
C.风险控制
D.内部管理
[多选题]农村合作金融机构信贷资产风险分类的原则包括（ ）。
A.风险原则
B.真实原则
C.审慎原则
D.灵活原则
E.动态管理原则
