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发布时间:2023-09-29 15:35:35

[多选题]以下符合银监会重大操作风险事件定义的是:( )
A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金10万元以上的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额50万元以上的案件;
B.造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失,造成在涉及两个或两个以上省(自治区、直辖市)范围内中断业务3小时以上,在涉及一个省(自治区、直辖市)范围内中断业务6小时以上,严重影响正常工作开展的事件
C.发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失100万元以上的事故、自然灾害
D.其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额0.5‰的操作风险事件
E.盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件

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[单选题]重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时报告给:
A.银监会和人民银行
B.银监会和当地银监局
C.董事会、银监会、人民银行
D.董事会、高级管理层和相关管理人员
[判断题] 重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。
A.正确
B.错误
[判断题]重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。
A.正确
B.错误
[判断题]27. 对重大信用风险事件, 应建立重大信用风险事件应急处置机制。
A.正确
B.错误
[判断题]操作风险事件通报机制不设损失金额门槛,即一旦发生操作风险事件则需按程序进行事件通报。( )
A.正确
B.错误
[判断题]盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件属于重大操作风险事件
A.正确
B.错误
[多选题]按照《中国农业发展银行操作风险管理办法(2016年修订)》的规定,每类操作风险事件按风险程度分为:( )
A.一般操作风险事件
B.特别操作风险事件
C.轻微操作风险事件
D.重大操作风险事件
[单选题]山西省农村信用社信合通信用卡风险管理要求,风险案件、重大风险事件实行()。
A.按日上报
B.按月上报
C.随时上报
D.一事一报
[判断题]重大、较大风险事件车辆部季度、车辆段月度全覆盖,一般、低风险事件车辆段季度全覆盖。
A.正确
B.错误
[判断题]重大、较大风险事件车辆部季度、车辆段季度全覆盖,一般、低风险事件车辆段季度全覆盖。
A.正确
B.错误
[单选题]操作风险事件不包括( )。
A.内部欺诈
B.外部欺诈
C.就业制度和工作场所安全
D.网络负面舆情
[单选题]以下属于重大操作风险的是( )。
A.抢劫商业银行或运钞车10万元
B.盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件
C.发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失100万元的事故、自然灾害
D.高管人员违规
[单选题]下列哪个时间段符合重大操作的操作窗口期的规定?
A.08:00-12:00
B.13:00-17:00
C.18:00-22:00
D.00:00-04:00

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