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[单选题]金融机构未按规定履行客户身份识别义务，情节严重的，对金融机构处（ ）罚款。
A.20万元以上50万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.50万元以上200万元以下
D.50万元以上500万元以下
[单选题]金融机构未按规定履行客户身份识别义务，致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（ ）罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.5万元以上10万元以下
C.5万元以上50万元以下
D.10万元以上50万元以下
[单选题]对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以( )。
A.处二十万元以上二百万元以下罚款
B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
C.处二十万元以上五十万元以下罚款
D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
[多选题]金融机构未按规定履行客户身份识别义务的法律责任包括( )。
A.由中国人民银行总行或地(市)以上分支机构责令改正
B.情节严重的,处10万元以上50万元以下罚款
C.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款
D.致使洗钱后果发生且情节特别严重的,中国人民银行可以建议有关金融监管机构责令停业整顿或吊销经营许可证。
[多选题]金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，情节严重的，处( )罚款，并对直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处( )罚款：
A.1万以上5万以下
B.20万以上50万以下
C.50万以上500万以下
D.500万以上1000万以下
[单选题]因专职安全生产管理人员李某和张某未按规定履行安全生产管理职责,造成安全事故,按照( )的有关规定,依法暂扣或吊销安全生产考核合格证书,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
A.《生产安全事故报告和调查处理条例》
B.《建筑工程安全生产条例》
C.《安全生产许可证条例》
D.《工伤保险条例》
[多选题]哪些未按规定对客户身份进行查验，或者对身份不明、拒绝身份查验的客户提供服务的，主管部门应当责令改正；拒不改正的，由主管部门处十万元以上五十万元以下罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处十万元以下罚款。
A.住宿业务经营者
B.长途客运经营者
C.机动车租赁经营者
D.电信、互联网、金融业务经营者、服务提供者。
[单选题]《反恐怖主义法》规定，电信、互联网、金融业务经营者、服务提供者未按规定对客户身份进行查验，或者对身份不明、拒绝身份查验的客户提供服务的，主管部门应当责令改正;拒不改正的，情节严重的，处五十万元以上罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）罚款。
A.A、十万元以下
B.B、十万元以上三十万元以下
C.C、十万元以上五十万元以下
D.D、
[单选题]按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，履行客户身份识别义务，登记客户的身份基本信息，包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。对于客户的住所地与经常居住地不一致的，应登记（）。
A.客户的住所地
B.客户的经常居住地
C.客户的工作单位
D.客户要求留存的地址
[单选题]未按规定履行请假手续，且超过规定上班时间（）小时以内未到工作岗位上班的为迟到。
A.半
B.一
C.二
D.三
[单选题]部门管理人员、工段管理人员、班组长及岗位人员未按规定参加或召开班组周安全例会、班前会或交接班会的，相关责任人每次考核 （ ）分。
A.5
B.10
C.15
D.20
[判断题]银行应当按规定履行客户身份识别义务,落实账户安全制,不得为企业开立匿名账户或者假名账户,不得为身份不明的企业提供服务或者与其进行交易。
A.正确
B.错误
[多选题]违规出具金融票据罪是指银行或者其他金融机构的工作人员违反规定 ，为他人出具
（）情节严重的行为。
A.保函
B.存单
C.资信证明
D.信用证
E.票据
[多选题]金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，并且致使洗钱后果发生的，处( )罚款，并对直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处( )罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
A.5万以上50万以下
B.50万以上100万以下
C.50万以上500万以下
D.500万以上1000万以下
[判断题]危险物品的生产、经营、储存单位的主要负责人、安全生产管理人员未按规定考核合格取得安全资格证书的,安全生产监督部门责令其立即停产停业整顿。
A.正确
B.错误
[单选题]未按规定履行首问责任制。扣罚责任人控制区证件()。( )
A.2分
B.3分
C.4分
D.6分
机坪管理规则试题库（2021版）
单选题（共计100题）
