更多"[判断题]我行员工风险分类中，存在屡禁屡犯、顶风违纪问题的人员；存在严"的相关试题:
[判断题]我行员工风险分类中，存在屡禁屡犯、顶风违纪问题的人员；存在严重违规违纪甚至违法行为，已对我行声誉、经营、资金和业务等造成不良影响的人员；在党纪处分、行政处分期内人员应列为高危类。
A.正确
B.错误
[单选题]根据员工风险分类要求，对尚未发现其个人行为有违反我行员工行为管理相关规定，但存在一些苗头性、倾向性问题，易引发道德风险和操作风险的员工，应将其列为（ ）。
A.正常类
B.关爱类
C.关注类
D.风险类
[单选题]根据员工风险分类要求，对违反我行相关管理规定，其个人行为可能（已经）对我行声誉、经营、资金和业务等造成影响的人员；受到经济处罚、诫勉谈话、通报批评、责令限期整改、责令离岗处理责任事项、责令调换或调离工作岗位等处理未满6个月的人员，应将其列为（ ）。
A.正常类
B.关爱类
C.关注类
D.风险类
[单选题]我行信贷资产风险分类是（ ）进行的。
A.按天
B.按周
C.按月
D.按季
[判断题] 我行对客户洗钱风险分类主要根据客户特征、 行业特征、 业务特征和地域特征进行评估。
A.正确
B.错误
[单选题] 我行客户风险等级（ CCS） 分类为高风险的客户， 可以办理（ ）类型的对公国际业务。
A. 所有国际业务
B. 对公国际贸易融资业务
C. 贸易项下汇款业务（ 不含离岸转手买卖项下汇款业务）
D. 均不可办理
[单选题]我行《客户身份识别及洗钱风险分类管理规定》规定，本行客户洗钱风险等级划分为( )。
A.一般、关注
B.高、中、低
C.一般可疑、重点可疑
D.一般、秘密、机密、绝密
[多选题]为强化员工职业规范约束，我行将员工行为管理与操作风险管理有机结合，主要工作应当包括（ ）。
A.建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴。
B.系统性开展内控理念教育、职业道德教育、案防警示教育和业务培训，及时对员工违规失范行为进行纠错纠偏。
C.实行员工异常行为动态管理，常态化开展员工异常行为排查。
D.加强关键岗位人员履职监督，严格执行岗位轮换和强制休假制度。
E.建立员工处罚信息登记制度，按相关规定及时准确报送、登记员工处罚信息。
[单选题]目前我行采用的是五级与（ ）并行的资产风险分类方法
A.四
B.十六
C.十二
D.二十
[多选题]我行发行的生财有道之丰盈回报系列产品风险评级为中等风险，适合购买客户群体为经我行风险评估，评定为（）
A.保守型
B.稳健型
C.平衡型
D.成长型
E.进取型
[单选题]我行对客户的风险分类跨类上调是否允许直接调高两个类别？同一类别内部上调需经过几个月观察期？（ )
A.允许；1个月
B.不允许；1个月
C.不允许；2个月
D.允许；2个月
