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发布时间:2023-12-26 01:42:26

[单选题]基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求不包括( )
A.主体资格要求
B.专业化经营要求
C.防范利益冲突要求
D.制定和执行要求

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[单选题]基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求不包括(  )
A.主体资格要求
B.专业化经营要求
C.防范利益冲突要求
D.制定和执行要求
[单选题]基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足如下基本要求有( ) Ⅰ.主体资格要求 Ⅱ.专业化经营要求 Ⅲ.防范利益冲突要求 Ⅳ.运营基本设施和条件要求
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的基本要求,以下说法错误的是( )
A.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时,由于业务和私募基金属性冲突,中国证券投资基金业协会对此类存在冲突业务的机构不予登记
B.基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业,自然人不能登记为基金管理人
C.其从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配
D.同一基金管理人允许兼营多种类型的私募基金管理业务
[单选题]基金管理人申请基金管理人登记的,通常应提交以下材料或信息不包括(  )
A.工商登记和营业执照正副本复印件
B.公司章程或者合伙协议
C.高级管理人员的基本信息
D.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议
[单选题]关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求,以下说法错误的是()。
A.基金产品开始募集后的20个工作日内,基金管理人应对所募集的基金进行备案
B.基金备案材料不完备或者不符合规定的,基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正
C.自然人不能登记为基金管理人
D.基金管理人可采用公司形式,也可采用合伙企业形式
[单选题]关于基金管理人登记与备案的基本要求,下列表述有误的是( )。
A.依法设立的公司可以登记为基金管理人
B.基金管理人不得兼营与私募基金无关的业务
C.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询"业务
D.基金管理人应当具备开展基金管理业务的实际经营场所
[单选题]基金管理人申请基金管理人登记时,通常应提交的材料或信息有( )。 Ⅰ工商登记和营业执照正副本复印件 Ⅱ公司章程或者合伙协议 Ⅲ主要股东或者合伙人名单 Ⅳ高级管理人员的基本信息
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金管理人申请基金管理人登记的,通常应提交以下材料或信息是( ) Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件; Ⅱ.公司章程或者合伙协议 Ⅲ.法律意见书 Ⅳ.基金业协会要求提交的其他材料。 Ⅴ.高级管理人员的基本信息
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
[单选题]基金管理人申请基金管理人登记的,通常应提交以下材料或信息是(  ) Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件; Ⅱ.公司章程或者合伙协议 Ⅲ.法律意见书 Ⅳ.基金业协会要求提交的其他材料。 Ⅴ.高级管理人员的基本信息
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
[单选题]各类股权投资基金募集完毕,基金管理人进行基金备案,通常应向基金业协会报送以下材料或信息不包括( )
A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
B.基金合同、公司章程或者合伙协议
C.委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议
D.高级管理人员的基本信息
[单选题]基金管理人进行登记并开展基金管理业务时,对运营基本设施的要求有( )。 Ⅰ.基金管理人应当具备实际的经营场所 Ⅱ.从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配 Ⅲ.具备相应数量的专职的高管人员 Ⅳ.基金管理人应当具备充足的资本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]基金份额登记不包括( )。
A.登记过户
B.会计核算
C.结算
D.存管
[单选题]基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的要求,以下说法错误的是()
A.以私募基金管理业务为主营业务的基金管理人,可以同时兼营其他类型的基金管理业务
B.基金管理人只能为依法设立的公司和合伙企业,自然人不能登记为基金管理人
C.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时,由于业务和私募基金的属性冲突,中国证券投资基金协会对此存在冲突业务的机构不予登记
D.基金管理人从业人员人数和其内部机构的设置以及内部控制制度相匹配,并且应当具备相应数量的专职高管人员

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