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[判断题]实际控制人及受其支配的股东拒不履行上述配合义务,导致上市公司无法履行法定信息披露义务而承担民事、行政责任的,上市公司有权对其提起诉讼。
A.正确
B.错误
[多选题]上市公司股东、实际控制人未依法配合上市公司履行信息披露义务的,或者非法要求上市公司提供内幕信息的,中国证监会( )。
A.责令改正
B.给予警告
C.认定为不适当人选
D.罚款
[多选题]上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时,应当主动告知上市公司董事会,并配合上市公司履行信息披露义务。
A.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;
B.法院裁决禁止控股股东转让其所持股份,任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权;
C.拟对上市公司进行重大资产或者业务重组;
D.中国证监会规定的其他情形;
[判断题]上市公司实际控制人就是指大股东。
A.正确
B.错误
[判断题]上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件,并配合上市公司做好信息披露工作。
A.正确
B.错误
[多选题]涉及上市公司的( )等行为导致上市公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的,信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务,披露权益变动情况。
A.收购;
B.合并;
C.分立;
D.发行股份;
E.回购股份;
[单选题]根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时,应当主动告知上市公司董事会,并配合上市公司履行信息披露义务。该事件不包括( )。
A.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
B.控股股东决定投资私募股权基金
C.法院裁决禁止控股股东转让其所持股份,任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权
D.拟对上市公司进行重大资产或者业务重组
[多选题]信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,中国证监会可以采取以下监管措施:
A.责令改正;
B.监管谈话;
C.出具警示函;
D.将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;
E.认定为不适当人选;
F.依法可以采取的其他监管措施;
[多选题]下列哪些行为属大股东或实际控制人非经营性占用上市公司资金:
A.代大股东及其附属企业偿还债务而支付的资金;
B.有偿或无偿直接或间接拆借给大股东及其附属企业的资金;
C.为大股东及其附属企业承担担保责任而形成的债权;
D.在没有商品和劳务对价情况下提供给大股东及其附属企业使用的资金;
[判断题]通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人,应当及时将受托人情况告知上市公司,配合上市公司履行信息披露义务。
A.正确
B.错误
[多选题]投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%,但未达到20%的,应当编制包括下列哪些内容的简式权益变动报告书:
A.投资者及其一致行动人的姓名、住所;投资者及其一致行动人为法人的,其名称、注册地及法定代表人;
B.持股目的,是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益;
C.上市公司的名称、股票的种类、数量、比例;
D.在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式;
E.权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况;
[判断题]上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明。
A.正确
B.错误
[判断题]投资者及其一致行动人为上市公司第一大股东或者实际控制人的,应当聘请财务顾问对权益变动报告书所披露的内容出具核查意见,但国有股行政划转或者变更、股份转让在同一实际控制人控制的不同主体之间进行、因继承取得股份的除外。
A.正确
B.错误
[判断题]上市公司变更募投项目用于收购控股股东或实际控制人资产(包括权益)的,应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。
A.正确
B.错误
[判断题]签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上市公司的年度报告中均应披露公司的实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。
A.正确
B.错误
[单选题]股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时,该股东或受该实际控制人支配的股东,不得参与该项表决,该项表决由( )通过。
A.出席股东大会的其他股东所持表决权的2/3以上;
B.出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上;
C.出席股东大会的其他股东所持表决权的半数;
D.出席股东大会的其他股东所持表决权的2/3;
[判断题]控股股东对上市公司及其他股东负有盈利义务。
A.正确
B.错误
[多选题]实用文体写作的客体，即实用文在写作或制作后，受其支配或起作用的人或组织，包括：( )
A.法定客体
B.特定客体
C.专业客体
D.普通客体
