更多"[多选题]证券公司在代理开立证券账户时,经办人应查验申请人所提供资料的"的相关试题:
[单选题]开立证券账户时,经办人应查验申请人所提供资料的( ),在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。
Ⅰ.有效性;
Ⅱ.合法性;
Ⅲ.及时性;
Ⅳ.真实性。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]开立证券账户时,经办人应查验申请人所提供资料的( ),在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。
Ⅰ.有效性;
Ⅱ.合法性;
Ⅲ.及时性;
Ⅳ.真实性。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]开立证券账户时,经办人应查验申请人所提供资料的( )。
Ⅰ.有效性
Ⅱ.合法性
Ⅲ.及时性
Ⅳ.真实性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]开立证券账户时,经办人应查验申请人所提供资料的()。
Ⅰ.有效性
Ⅱ.合法性
Ⅲ.及时性
Ⅳ.真实性
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D.Ⅰ.Ⅳ
[单选题]境内法人申请开立资金账户时,经办人需通过( )查验客户提交证券账户的状态。
A.工商管理系统
B.登记结算系统
C.中国证监会
D.证券交易所
[单选题]客户申请注销证券账户,经办人应查验申请人所提供资料的()。
A.真实性、及时性、有效性及完成性
B.真实性、及时性、完整性及一致性
C.及时性、有效性、准确性及一致性
D.真实性、有效性、完整性及一致性
[多选题]根据证券经纪业务瓷金账户开立的般要求,客户开立资金账户时必须签署()等文件。
A.《客户资金存管合同》
B.《证券交易委托代理协议》
C.《买者自负承诺函》
D.《风险揭示书》
[判断题]合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立人民币特殊账户时,应出具证券管理部门的证券投资业务许可证。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券投资者在证券营业部开立资金账户时不需要签署的文件是( )。
A.《风险揭示书》
B.《买者自负承诺函》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《保密协议》
[多选题]个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时,必须提交( )。
A.工作单位证明
B.本人身份证
C.银行存款账户证明
D.证券账户卡
[多选题]证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时,除提供一般法人机构所需提供的文件外,还需提供()。
A.法定代表人授权委托书
B.中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证
C.证券账户自律管理承诺书
D.法定代表人证明书
[多选题]境内法人申请开立证券账户时,应提供的材料有()等。
A.经办人有效身份证明文件及复印件
B.加盖公章的法定代表人证明书
C.法定代表人的有效身份证明文件复印件
D.经法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书
[判断题]单位客户申请开立单位活期保证金账户时,营业机构应先为其开立保证金主账户,再开立子账户。
A.正确
B.错误
[判断题]结算参与人申请开立资金交收账户时,同时应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户,用于接收其从资金交收账户汇划的资金。()
A.正确
B.错误
[单选题]( )是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,不得有虚假隐匿。
A.一致性
B.合法性
C.规范性
D.真实性
[判断题]真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,不得有虚假隐匿。( )
A.正确
B.错误
[单选题]企业年金计划托管人申请开立证券账户时,必须提供()企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。
A.中国证监会
B.工商行政管理局
C.劳动保障部门
D.财政部
[多选题]根据证券登记结算公司《结算备付金管理办法》,结算参与人申请开立资金交收账户 时,应当提交( )等资料。
A.结算参与人资格证书
B.开立资金交收账户申请表
C.资金交收账户印鉴卡
D.委托代理人身份证明及复印件