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[单选题]:()是案件风险防范的责任主体,()是辖内案防工作的第一责任人。
A.各级机构 各级机构员工;
B.各级机构 各级机构负责人;
C.各业务条线 各业务条线管理人员;
D.各业务条线 各业务条线负责人;
[判断题]:各级机构是案件风险防范的责任主体,各级机构负责人是辖内案防工作的第一责任人。
A.正确
B.错误
[多选题]()应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,将()列为案件风险防范第一责任人。
A.董事会
B.董事长
C.监事会
D.监事长
E.行长
[单选题]董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,将()长列为案件风险防范第一责任人。
A.董事长
B.监事长
C.行长
D.法律合规部门负责人
[判断题]董事会应当将董事长列为案件风险防范第一责任人。董事会应当下设合规委员会或合规管理职责的专门委员会(以下简称专门委员会),专门委员会中应当至少由一名独立董事成员。
A.正确
B.错误
[判断题]:董事会应当将董事长列为案件风险防范第一责任人。董事会应当下设合规委员会或合规管理职责的专门委员会(以下简称专门委员会),专门委员会中应当至少由一名独立董事成员。
A.正确
B.错误
[单选题]:各行要进一步完善并落实全员案防责任体系。()为案件防控制度制定和执行第一责任人。
A.董事长
B.监事长
C.行长
D.合规部总经理
[判断题]会计主体辖内营业机构作为附属会计机构,辖内跨营业机构之间客户存款通存通兑、内部资金往来以及代理股金业务等,不存在内部资金清算。
A.正确
B.错误
[单选题]案防工作第一责任主体是()
A.董事会
B.银行业金融机构
C.监事会
D.工会
[判断题]银行业金融机构是案防工作最后责任主体
A.正确
B.错误
[单选题]( )为案件风险防控第一责任人。
A.监事长
B.董事长
C.风险负责人
D.案防负责人
[判断题]防范合规风险是合规管理的核心目标,必须树立一道防线肩负风险防范第一责任的理念,强化风险识别与控制能力。()
A.正确
B.错误