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[单选题]根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，申请发行可交换公司债券，应当符合下列（ ）规定。
Ⅰ．申请人应当是股份有限公司
Ⅱ．申请人最近一期末的净资产额不低于人民币15亿元
Ⅲ．本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%
Ⅳ．应当将预备用于交换的股票按募集说明书定为本次发行的公司债券的担保物
Ⅴ．申请人最近3个年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]关于上市公司国有股东发行可交换公司债券，下列说法正确的是（ ）。
A.国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于20个工作日，将该方案逐级报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核
B.国有股东为中央单位的，由国务院国有资产监督管理机构审核；国有股东为地方单位的，由所在市级国有资产监督管理机构审核
C.上市公司国有股东发行的可交换公司债券，其利率不得超过同期银行贷款利率40%
D.上市公司国有股东发行的可交换公司债券交换为上市公司每股股份的价格应不低于债券募集说明书公告日前10个交易日、前20个交易日、前30个交易日该上市公司股票均价中的最高者
[单选题]根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，申请公开发行可交换公司债券，应当符合下列（ ）规定。
Ⅰ．申请人是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司
Ⅱ．公司最近一期末的净资产额不少于人民币2亿元
Ⅲ．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%
Ⅳ．本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物
Ⅴ．公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷
A.Ⅲ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]属于公司债券的有()
Ⅰ可交换债券
Ⅱ可转换公司债券
Ⅲ保证公司债券
Ⅳ附认股权证的公司债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
[单选题]下列关于上市公司国有股东发行可交换公司债券交换价格的说法，正确的是（）。
A.应不低于债券募集说明书公告日前20个交易日、前30个交易日、前60个交易日连上市公司股票均价中的最高者
B.应不低于债券募集说明书公告日前20个交易日、前60个交易日、前120个交易日该上市公司股票均价中的最高者
C.应不低于债券募集说明书公告日前20个交易日、前30个交易日、前120个交易日该上市公司股票均价中的最高者
D.应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该上市公司股票均价中的最高者
[单选题]按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为（ ），最长为（ ）。
A.6个月；1年
B.6个月；6年
C.1年；6年
D.1年；10年
[单选题]根据《上海证券交易所可交换公司债券业务实施细则》，在上交所公开发行可交换公司债券，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．自可交换债券发行结束之日起6个月后，债券持有人可按照募集说明书约定选择是否换为预备用于交换的股票
Ⅱ．可交换债券进入换股期后，当日买入的可交换债券，投资者当日可申报换股
Ⅲ．发行人在可交换债券换股期结束的20个交易日前，应当至少进行3次提示性公告，提醒投资者可交换债券停止换股相关事项
Ⅳ．换得的股票可在换股当日进行转让交易
Ⅴ．发行人应当在可交换债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息相关事项，在可交换债券期满后3个交易日内披露本息兑付相关事项
A.Ⅱ、Ⅴ
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]下列关于可交换公司债券赎回与回售说法正确的是（ ）。
Ⅰ．可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款
Ⅱ．可交换公司债券的募集说明书可以约定回售条款
Ⅲ．可交换公司债券的募集说明书规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券
Ⅳ．可交换公司债券的募集说明书规定债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的是（ ）。
Ⅰ可转换公司债券可以提供担保，符合一定条件的也可以不提供担保，可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物
Ⅱ可交换公司债券交换的是上市公司已发行的股票，可转换公司债券转换的是公司新发行的股票
Ⅲ可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款，可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款
Ⅳ可交换公司债券的发行人是上市公司的股东，可转换公司债券的发行人是上市公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]（ ）年，中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，推动了我国可交换公司债券的发展。
A.2001
B.2006
C.2008
D.2012
[单选题]上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的()。
A.20%
B.40%
C.50%
D.70%
[单选题]以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的是（ ）。
Ⅰ．可转换公司债券可以提供担保，符合一定条件的也可以不提供担保，可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物
Ⅱ．可交换公司债券交换的是上市公司已发行的股票，可转换公司债券转换的是公司新发行的股票
Ⅲ．可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款，可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款
Ⅳ．可交换公司债券的发行人是上市公司的股东，可转换公司债券的发行人是上市公司
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
[单选题]（2020年真题）属于公司债券的有（ ）
Ⅰ可交换债券
Ⅱ可转换公司债券
Ⅲ保证公司债券
Ⅳ附认股权证的公司债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
[单选题]下列关于可交换公司债券的说法中，正确的有（）。
Ⅰ可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年
Ⅱ可交换公司债券面值为每张人民币100元
Ⅲ可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票
Ⅳ可交换公司债券的发行价格由证券交易所决定
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
[判断题]可交换公司债券与可转换公司债券的股权稀释效应不同。()
A.正确
B.错误
[单选题]可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括()。
A.发债主体不同
B.股权稀释效应不同
C.交割方式不同
D.发行方式不同
