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[单选题]拟发行公司最近1年发生下列（ ）情形的，由发行部决定是否重新提交发审会讨论。
A.利润低于前2年平均利润水平
B.净资产收益率未达公司承诺的收益率
C.资产收益率低于公司承诺的收益率
D.固定资产收益率未实现增长
[单选题]已通过发审会拟发行证券的公司，若最近一年实现的净利润低于上一年的（ ），则应由发行部决定是否重新提交发审会讨论。
A.净利润
B.净资产收益率
C.产权比率
D.公司承诺的效益率
[多选题]发行人如果发生以下情形，需重新提交发审会审核（）。
A.发生大股东占用公司资金和侵害小股东利益的情形
B.公司的主营业务发生了变更
C.经办公司业务的主承销面受到有关部门的处罚
D.公司的管理层及核心技术人员出现对公司的经营管理有重大影响的人员变化
[单选题]上市公司暂停股票上市交易的情形有( )。
Ⅰ．公司最近3年连续亏损
Ⅱ．公司股本总额发生变化不再具备上市条件，
在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
Ⅲ．公司被宣告破产
Ⅳ．公司有重大违法行为
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ.
D.Ⅰ. Ⅳ
[单选题]上市公司暂停股票上市交易的情形有（ ）。
Ⅰ．公司最近3年连续亏损；
Ⅱ．公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；
Ⅲ．公司被宣告破产；
Ⅳ．公司有重大违法行为。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[不定项选择题]上市公司暂停股票上市交易的情形有( )。
Ⅰ．公司最近3年连续亏损；
Ⅱ．公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；
Ⅲ．公司被宣告破产；
Ⅳ．公司有重大违法行为。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅳ
[单选题]创业板上市公司最近1年末净资产4亿元，最近1期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票方案适用简易程序的有（ ）。[2015年5月真题]
A.本次非公开发行股票融资额5000万元
B.本次非公开发行股票融资额6000万元
C.本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元
D.本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元
[单选题]证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。
①公司最近2年连续亏损
②公司有重大违法行为
③公司最近3年连续亏损
④公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④
[单选题]存在以下（ ）情形时，上市公司不得公开发行公司债券。
Ⅰ．最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
Ⅱ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
Ⅳ．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括()。
Ⅰ．公司最近2年连续亏损
Ⅱ．公司有重大违法行为
Ⅲ．公司最近3年连续亏损
Ⅳ．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
[单选题]当客户发生重组情形时，客户可能会发生情形不包括（ ）。
A.股东更替
B.股东债权人权利变更和调整
C.基层人员全部更换
D.经理人员更换
[多选题]公司发生下列哪些情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手续？（ ）
A.经营范围发生变化
B.公司名称发生变动
C.住所从甲地移往乙地 .
D.增加注册资本
[单选题]主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。
①上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政处罚
②上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责
③最近一年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
④严重损害投资者合法权益及社会公众利益的情形
⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保尚未解除
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②④⑤
D.①④⑤
