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发布时间:2024-01-17 04:24:24

[单选题]下列关于基金从业人员守法合规的基本要求,说法错误的是(  )。
A.熟悉法律法规等行为规范
B.自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
C.积极配合基金监管机构的监管
D.不得欺诈客户

更多"[单选题]下列关于基金从业人员守法合规的基本要求,说法错误的是(  )"的相关试题:

[单选题]以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是( )。
A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平
B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设
D.基金从业人员应当记载和保留所有记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项
[单选题](2016年)以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是()。
A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平
B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设
D.基金从业人员应当记载和保留所有记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项
[单选题]以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中,错误的是( )。
A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平
B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设
D.基金从业人员应当记载和保留所有记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项
[单选题]下列关于基金公开募集基金说法错误的是。( )
A.目前,我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
B.公开募集基金应当经中国证监会注册
C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金
[单选题]以下关于QDII基金说法错误的是()
A.经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者(QDII)
B.QDII 是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资海外证券市场的一项过渡性的制度安排。
C.QDII 基金可以进行国际市场投资。
D.QDII基金可以从事证券承销业务
[单选题]专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括( )。
A.持证上岗
B.持续学习
C.协调内部关系
D.审慎开展执业活动
[单选题](2017年)关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求,下列描述正确的是( )。
A.只要通过基金从业人员资格考试,即可执业
B.基金从业人员取得执业证书,说明其已经充分掌握了所有的专业知识
C.基金从业人员的注册监管,可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下
D.进行从业人员的持续学习,就是指对新增、修订的法律法规的学习
[单选题]下列关于债券型基金说法错误的是()。
A.债券基金的收益不如债券稳定
B.债券基金没有固定的到期日
C.投资风险比债券分散
D.债券基金风险比债券高
[单选题]下列关于社会保障基金说法错误的是(  )。
A.全国社会保障基金于2005年8月设立
B.是国家社会保障储备基金
C.由全国社会保障基金理事会(简称社保基金会)负责管理运营
D.社会保障资金的投资运作受到严格的制度约束
[单选题]以下关于ETF联接基金说法错误的是( )。
A.绝大部分基金财产投资于跟踪目标ETF
B.密切跟踪指标的指数表现
C.采用封闭式运作方法
D.可以在场外申购或者赎回
[单选题]下列关于灵活配置型基金说法错误的是( )
A.原则上基金名称中有“灵活配置”4个字
B.基金合同载明或者合同本义是股票和债券等大类资产之间较大比例灵活配置的混合基金
C.实践中不同的灵活配置型基金,其配置的股票与债券的重心差异非常大
D.灵活配置型基金划分标准为二个三级分类
[单选题]基金行业从业人员诚实守信的基本要求是( )。
A.不得欺诈客户
B.不得进行内幕交易和操纵市场
C.不得进行不正当竞争
D.以上都是
[单选题]以下关于创业投资和创业投资基金说法错误的是( )
A.创业投资基金,是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金
B.创业投资基金通过注资的形式对企业的增量股权进行投资,从而为企业提供发展所需的资金
C.创业投资可以采取非组织化形式和组织化形式
D.创业投资的投资对象是指对早期、中期企业的投资

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