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[判断题] 为加强反洗钱及内控风险管理,不得为列入我行反洗钱制裁名单库的客户、CCS 等级 1 类(禁止类)客户办理结售汇业务。
A.正确
B.错误
[单选题]CCS等级为禁止类（）不得办理业务、CCS等级为高风险类客户应由管户人员进行加强型尽职调查。
A.客户
B.大堂经理
C.内勤行长
D.网点主任
[判断题]根据《关于加强重大经营风险事件报告工作有关事项的通知》，中央企业发生重大经营风险事件或内控缺陷，致使对实现年度经营业绩目标影响超过5%或造成重大资产损失风险，应当及时报告国资委
A.正确
B.错误
[多选题] 为加强反洗钱及内控风险管理,不得为列入()的客户、()客户办理结售汇业务;
A. 我行反洗钱制裁名单库
B. CCS等级1类(禁止类)
C. 预关注名单
D. 关注名单 答案
[多选题] 商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段,但内控措施应包括( )。
A.部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突
B.重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范
C.对接触和使用银行资产的记录进行安全监控
D.定期对资产负债的匹配状况进行评估分析
[多选题]对于高风险客户或者高风险帐户持有人，金融机构应当了解其（)或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。
A.资金来源
B.资金用途
C.客户信息
D.经济状况
[多选题]对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（ ）或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。
A.资金来源
B.资金运用
C.资金用途
D.经济状况
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发[2015]97号),下列不属于风险合规条线的职责，有（）
A.动态调整制度、流程、风险控制措施
B.落实风险监测
C.重点业务风险检查
D.风险事件牵头处置及实施问责
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》要求,柜面办理大额资金汇划应坚持前后台分离、岗位制约原则。( )
A.正确
B.错误
[多选题]《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发[2015]97号）中，加强开户真实性审核包括（）
A.开户文件的真实性
B.开户印鉴的真实性
C.开户申请人意愿的真实性
D.开户办理人身份的真实性
[单选题] 对于 CCS 等级转化为“禁止类”或“高风险类”的客户,其汇市宝业务
( )
A.客户仅能去具有汇市宝双向业务权限的营业网点进行平仓
B.客户交易不受限制
C.客户只能在部分时段进行交易
D.客户只能交易部分货币对
[单选题]《关于加强社会保险基金管理风险防控工作的意见》规定,待遇发放、费率核定等高风险岗位必须任用正式人员,连续任职原则上不超过( )年。
A.2
B.3
C.5
D.7
[判断题]客户的风险等级，包括最高风险、高风险、中风险、低风险类、最低风险五类。
A.正确
B.错误
