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[判断题]商业银行个人理财人员对客户的评估报告，应报当地银行业监督管理部门负责人或经其授权的监管人员审核。
A.正确
B.错误
[多选题]95.合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行下列职责：（ ）
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
C.持续关注法律、规则和准则的最新发展并正确理解，及时为高级管理层提供合规建议
D.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
[单选题] 商业银行应督促授信管理部门与其他商业银行之间就客户调查资料的( )建立相互沟通机制。对从其他商业银行获得的授信信息,授信工作人员应注意保密,不得用于不正当业务竞争。
A. 完整性,真实性
B. 正确性,有效性
C. 完整性,有效性
D. 正确性,有效性
[多选题]零售客户经理-零售----(多选题)根据《银行业个人理财业务突发事件应急预案》，个人理财业务突发事件的分级为：（）。
A.特别重大突发事件
B.重大突发事件
C.较大突发事件
D.一般突发事件
[填空题]商业银行应督促授信管理部门与其他商业银行之间就客户调查资料的完整性.真实性建立（）机制。对从其他商业银行获得的授信信息,授信工作人员应注意（）,不得用于不正当业务竞争。
[判断题]银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚：（）。
A.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
B.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的
C.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
D.未按规定进行风险揭示和信息披露的
[判断题]商业银行管理员用户、数据上报用户和查询用户须报中国人民银行征信管理部门和征信服务中心备案。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]在银行业金融机构营业场所和办公场所内，非银行内部从业人员针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为，应当由公安机关立案侦查的刑事犯罪案件纳入三类案件进行统计。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应确定一个管理部门或委员会运用大数据技术，统一审核批准对客户的授信，不能由不同部门分别对同一或不同客户进行授信。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行合规管理部门同时具备内部审计职能。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应确定一个管理部门或委员会统一审核批准对客户的授信，不能由不同部门分别对同一或不同客户进行授信，这是指授信要做到( )。
A.授信主体的统一
B.授信形式的统一
C.授信对象的统一
D.不同币种授信的统一
[判断题]根据银监会《银行业个人理财业务突发事件应急预案》，I级突发事件是指涉及一家或多家银行业金融机构发行的同类型理财产品，且影响范围涉及两个或两个以上省（自治区、直辖市）的银行业金融机构正常经营，进而有可能影响全国范围经济社会秩序稳定的突发事件。
A.正确
B.错误
[判断题]根据银监会《银行业个人理财业务突发事件应急预案》，Ⅱ级突发事件是指涉及一家或多家银行业金融机构发行的同类型理财产品，且影响范围涉及两个或两个以上县（市辖区、县级市、旗）的银行业金融机构正常经营，进而有可能影响全地区（地级市、自治州、盟）范围的经济社会秩序稳定的突发事件。
A.正确
B.错误
