更多"[多选题] 商业银行上级行应加强对网点日常经营行为的监督检查,应定期采"的相关试题:
[判断题]在采用以风险为基础的贷款分类方法的同时，商业银行应加强对贷款的期限管理。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应加强对理财业务的审计，对于每一种类型的理财计划，每（）应至少随机抽取一个理财计划进行全面审计。
A.周
B.月
C.季度
D.年
[多选题] 各商业银行和中国银联应加强对信用卡资金交易的监测,对于具有( )支付交易特征的交易,应严格按照反洗钱的相关规定报告人民银行。
A.频繁
B.大额
C.异常
D.可疑
[判断题]商业银行在开展电子资金转移与支付业务过程中,应加强对合作商户和第三方机构的合作方准入管理,与之明确约定相关商户、商品及资金用途等信息共享方面的权利和义务,防范套现、欺诈等风险。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《商业银行、信用社代理国库业务管理办法》,代理支库应加强对同级财政预算拨款的监督和管理,以下( )情况应拒绝受理:
A.凭证要素不全的
B.擅自涂改凭证的
C.拨款金额超过库存余额的
D.拨往非预算单位又无正式文件或书面说明的
E.超预算的
[判断题]如客户对网点冠字号码查询结果存在异议,可向该网点的上级行直至当地人民银行查询。()
A.正确
B.错误
[多选题]以下网点营业人员在日常使用业务印章的行为，哪些是不合规行为（ ）。
A.离开视频监控范围加盖业务印章
B.人员临时离柜，将业务印章放置在桌面
C.将实物印章带离营业场所
D.将实物印章交给客户自行加盖
[判断题]( )尽职调查意见需经有权人员审核,有权人员包括网点负责人、客户经理主管、上级行有权审批人员等。审核人员与实施人员可为同一人。
A.正确
B.错误
[多选题]营业网点日常业务包括。
A.客户回单打印
B. 网点日终凭证/报表打印（账户、结算）
C.凭证使用登记
D.处理大小额来账挂账的手工入账、退汇
[单选题]异常交易信息处理业务，当常规操作无法修改时，由（）所在网点提交书面报告，逐级向上级行上报。
A.柜面经理
B.大堂经理
C.内勤行长
D.网点主任
[单选题]（）指定柜面经理将柜面经理上缴的重要空白凭证调拨到网点虚拟库后，应立即调拨出库至上级行，网点虚拟库不得留有余额。
A.内勤行长
B.柜面经理
C.大堂经理
D.网点主任
[判断题]根据《湖北银行公司授信业务基本规定》,对于下级行权限内审批的授信额度业务,上级行可根据经营管理需要要求下级行上报核准,核准通过后才能进行下一步流程,核准否决业务终止,核准改变了下级行审查、审批责任。( )
A.正确
B.错误
[判断题]移动式智慧柜员机日常保管由营业网点会计主管或指定专人负责,每次外出使用应经营业网点会计主管审批同意,同时指定专人操作设备。
A.正确
B.错误
